在当前对刑事司法程序进行结构性变革以构建和谐社会的宏观语境下，证人不出庭的问题日益凸显并带来诸多不利影响，已经严重影响了刑事案件审判的质量，并在更深的层面上影响着建立在充分发挥各方诉讼主体性的基础上的现有庭审制度的发展，并已经成为羁绊我国控辩式刑事审判改革的瓶颈之一。为此，刑事诉讼法修正案对此问题做出了明确规定，第187条、188条规定了证人强制出庭作证机制。与此同时，也加强了对证人权益的保障，第61条、62条、63条规定了对证人的安全保障和经济补偿制度。但囿于司法人员的司法观念和证人的法制意识等因素，以上保障机制的落实不可能一触而就的施行，对证人救济保护的保障机制的建设是一个循序渐进的过程。笔者将从出台证人强制出庭机制的原因、理论基础、证人保护的范围、机构、措施、作证补助、拒证责任等方面进行分析，并提出合理化建议，以期推动此项机制的实施、完善。
一、我国刑事证人出庭作证的现状与原因
(一)立法现状
对于刑事证人是否应当出庭作证，我国的刑事诉讼法自身以及司法解释上存在不完善和相互矛盾的规定:
1．关于“证人证言”一条的表述容易引发误解。《刑事诉讼法》第47条规定:“证人证言必须在法庭上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证，听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的根据。”这一规定，一方面要求各方证人必须到庭作证，另一方面要求到庭的证人必须接受控辩双方的询问和质证，否则，该证人的证言不能作为定案的根据。由于法条在文字表述上不是很准确，司法实践中，很多部门将第47条规定的针对证人证言的询问和质证理解成对书面证人证言进行的提问和质证，认为证人出庭作证等同于书面证人证言，混淆传闻证据原则与直接言词原则。最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第58条又进一步明确:“未出庭证人的证言宣读后经当庭查证属实的，可以作为定案的根据”，使得证人不出庭的书面证言和证人出庭所作的证言具有同等的效力。
2．证人出庭与宣读证言并存
《刑事诉讼法》第156条规定:“公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人经审判长许可，可对证人、鉴定人发问。”“审判人员可以询问证人、鉴定人。”这一规定，其实是通过交叉询问证人，核实证人证言的真伪，暴露证人的偏见或有偏袒，彻底查清事实，从而确保刑事审判的公正。然而，《刑事诉讼法》第157条又规定:“对未到庭的证人的证言笔录、鉴定人的鉴定结论、勘验笔录和其他作为证据的文书，应当当庭宣读。”这一规定，没有任何限制条件，为证人不出庭作证制造了法律上的借口。
3．证人不出庭的条件过于宽泛
最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第141条第一款规定:“证人应当出庭作证。”这一规定，实质上确立了强制证人出庭的制度，但随后的第二款规定:“符合下列情形，经人民法院准许的，证人可以不出庭作证:(一)未成年人;(二)庭审期间身患严重疾病或者行动极为不便的;(三)其证言对案件的审判不起直接决定作用的;(四)有其他原因的。”这款规定过于宽泛，没有相应的保障和操作制度，使得“证人应当出庭作证”的规定基本形同虚设。
4．证人不履行作证义务没有相关处罚措施
《刑事诉讼法》第48条规定:“凡是知道案件情况的人，都有作证的义务。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨别是非、不能正确表达的人，不能作证人。”这一规定，明确了知道案情并且有证人能力的公民都有作证的义务，但是，这一义务却没有相关制度可以保障，对应当出庭作证而拒不出庭的证人没有规定强制措施，因此，法院面对无理拒证的个人和单位除说服、教育和动员之外，别无有效的制约手段。
5．证人的保护缺乏具体依据
《刑事诉讼法》第49条规定:“人民法院、人民检察院和公安机关应当保障证人及其近亲属的安全。”但是，对于如何对证人及其近亲属的人身安全进行保护，三机关如何分工负责，证人因作证而产生的费用应当由哪个部门具体负责，对威胁、恐吓、报复、打击、陷害证人的情况如何处理，缺乏明确规定。相互矛盾以及过于宽泛的法律规定是证人不出庭作证的根源所在。立法者将证人出庭和宣读证言并立是考虑到案情的差异性的存在，但在司法实践中，宣读证言笔录几乎代替证人出庭，成为证人证言这一法定证据的主要举证方式。法律对于刑事证人出庭作证没有强制性的规定，对于知道案件事实的证人拒绝出庭作证也没有任何处罚措施，导致证人出庭的随意性。
(二)司法现状
大多数刑事案件都有证人证言，但出庭作证的证人却寥寥无几。许多专家学者都对证人出庭问题进行调研，结果证明刑事案件证人出庭率不超过5%。证人不出庭作证，使许多刑事案件是非难辨，直接影响了案件的审理质量，极大地损害了我国司法的权威。
1．证人不愿出庭作证
证人不愿出庭作证是困扰各国刑事诉讼过程的司法难题之一，就我国而言，多数了解案情的公民能够配合司法机关完成法庭外的书面证言，履行作证义务，揭露犯罪，但是不愿出庭作证。刑事证人不愿出庭作证的原因是多方面的，既有历史传统的原因，也有文化心理的原因，更有法律保护不到位的原因。有些证人本着多一事不如少一事的心理，不想卷入官司惹上麻烦;有的证人害怕受到打击报复，使自己的人身安全受到威胁;有的证人害怕耽误时间，影响自己正常的工作和生活。证人保护制度的缺失，影响了公民出庭作证的积极性，对证人保护的失败，严重挫伤了人们的正义感。
2．司法机关对证人出庭持消极态度
证人出庭作证面对法官和被告人、辩护人等发问和询问，其证言很可能与庭前陈述有所不同甚至会大相径庭，这样就会打乱公诉人的公诉计划，增加其指控难度，造成其被动局面，故公诉人为减轻工作难度而对证人出庭作证持消极态度。审理中通知证人难度大，时间长等因素，法官更愿意选择宣读证人证言，这样既省事又省时，更能提高审判质效。同时许多法官认为案件经过侦查、起诉程序后事实已基本清楚或部分案件事实本身很清楚，证人是否出庭作证均不影响定案，为了缩短审理天数，提高审判效率，而不愿证人出庭作证。个别司法工作人员素质低下，形象欠佳，使证人对所有司法工作人员抱有成见，持不信任和不合作态度，从而从行动上制约了证人出庭作证的可能性。
二、强制证人出庭制度的理论基础
（一）强制证人出庭制度的法理基础
1、正义理念。建立和完善能够促使证人出庭作证的强制出庭作证制度, 对正义这一基本理念的实现具有非凡的意义。大多数证人证言作为直接证据, 较物证、书证等实物证据能够较为全面地反映案件事实, 而不像其他种类的证据需要佐证并进行推定才能证明案件, 因此在各类案件中证人证言都具有极其重要的价值。由于各种主客观原因, 收集到案的证据都存在着真假两种可能性, 都需要对其进行审查判断才能作为定案的依据, 证人证言亦不例外。而对证人证言最好的辨别方法则是通过交叉询问等方式进行逻辑检验。以书面证言代替证人出庭作证, 虽然也可以发挥一定的证明作用，但难以避免证人证言自身存在虚伪的可能性, 对于查明案件事实, 获得正义的结果是极其不利的, 所以建立强制证人出庭作证制度更有利于正义理念的实现。
2、权利义务相统一原则。在刑事案件中, 犯罪分子为了追求自己利益和欲望的满足损害了他人或者国家的利益, 与他人或者国家的利益发生冲突, 此时需要位于社会力量之上的国家提供司法保护、消除社会矛盾。而国家也通过对犯罪分子的惩罚, 恢复了被犯罪所破坏的法律秩序, 为每一位社会成员包括证人在内提供了良好的生活、工作和学习的环境。根据权利义务相一致, 证人享受了国家为其提供的秩序和安宁, 并且在这种环境里实现着自己的利益。当国家为创造这种环境需要证人的协助时, 了解案件情况的证人绝不是与这个惩罚犯罪过程毫无关系的人, 而应当是积极的参与者。在证人不配合当事人的情况下, 代表国家的法庭可以采取强制措施促使证人到庭履行义务。证人义务履行的强制性表明证人杠牙的享有是以向国家履行义务为必要条件的, 是符合权利义务相一致规则的。
3、人权保障理论。司法作为人权保障的最后一道防线, 在司法运行的过程中,必然要求尊重和保护人的尊严和价值, 以体现行使国家职能的机构对各个诉讼主体程序性权利的保护。近些年, 两大法系国家的刑事诉讼无不把人权保障作为建立和完善刑事诉讼法的基本理论支撑, 顺应人权保障的大趋势, 我国对刑事诉讼法的修改也提高了人权保障力度, 当然仍存在不利于保护人权的状况, 其中证据规则过于笼统、证人证言规则前后矛盾、法律条文不明确, 就是表现之一。因此, 建立完善的强制证人出庭制度也是人权保障理论的需要。
（二）强制证人出庭制度的程序基础
宁波市文物保护管理条例
浙江省人大常委会
宁波市文物保护管理条例
浙江省人大常委会
（1994年8月31日浙江省第八届人民代表大会常务委员会第十二次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 文物保护单位
第三章 考古发掘和馆藏文物
第四章 文物市场和流散文物管理
第五章 文物利用
第六章 奖励与处罚
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为加强我市文物的保护和管理，保持历史文化名城的传统风貌和特色，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国文物保护法实施细则》和《浙江省文物保护管理条例》，结合本市实际，制定本条例。
第二条 在本市行政区域内的下列文物，受国家保护：
（一）具有历史、艺术、科学价值的古文化遗址、古墓葬、古窑址、古建筑、石窟寺、石刻，以及传统特色街区、地方标志性建筑和构筑物；
（二）与重大历史事件、革命运动、著名人物有关的，具有重要纪念意义、教育意义和史料价值的建筑物、遗址、纪念物；
（三）历史上各时代珍贵的艺术品、工艺美术品；
（四）重要的革命文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手稿、古旧图书资料等；
（五）反映历史上各时代、各民族社会制度、社会生产、社会生活的代表性实物。
具有科学价值的古脊椎动物化石和古人类化石，同文物一样受国家保护。
第三条 市、县（市、区）人民政府负责保护本行政区域内的文物。
市文化（文物）行政管理部门（以下简称文物行政管理部门）负责全市文物保护管理工作。县（市、区）文物行政管理部门，负责本辖区内的文物保护管理工作。
市、县（市、区）文物管理委员会，协调和处理辖区内文物保护管理工作中的重大问题。
开发区、保税区管理委员会，负责辖区内的文物保护管理工作，并接受所在地人民政府文物行政管理部门的业务指导。
乡、镇人民政府和街道办事处协助县（市、区）文物行政管理部门，做好本地区文物保护管理工作。村（居）民委员会可以配备业余文物保护员。
第四条 建设、规划、公安、土地、工商行政管理、海关等部门应当依法做好文物保护管理工作。
任何单位和个人，都有保护文物的义务。
第五条 市、县（市、区）人民政府应当将文物事业费、文物维修费列入本级财政预算，由同级文物行政管理部门统一管理，专款专用，并逐年有所增加。
在城市公用建设、园林建设中，涉及到文物保护、维修的，其保护维修经费应当在城市维护费中列支。
第二章 文物保护单位
第六条 本市的文物保护单位分为全国重点文物保护单位，省级文物保护单位，市、县（市、区）级文物保护单位。
各级文物保护单位的申报和公布，应当按照法定的程序办理。
对已公布的文物保护单位，文物行政管理部门应当作出标志说明，划定保护范围和建设控制地带，建立记录档案，设立专门机构或落实专人管理。
第七条 各级文物保护单位应当在公布之日起一年内，划定必要的保护范围和建设控制地带。
全国和省级文物保护单位的保护范围和建设控制地带，由市、县（市、区）人民政府提出方案，经省文物、建设行政管理部门审核同意后，报省人民政府批准。其他文物保护单位的保护范围和建设控制地带，由文物行政管理部门会同规划行政管理部门提出保护范围和建设控制地带的方
案，报原公布机关批准或省人民政府授权批准。
第八条 尚未公布为文物保护单位的文物史迹，市、县（市、区）文物行政管理部门可以根据其历史、艺术、科学价值，确定公布为文物保护点，并报本级人民政府和省文物行政管理部门备案。
文物保护点的撤销，应当经原公布的文物行政管理部门批准。
第九条 在文物保护单位的建设控制地带内新建、改建建筑物、构筑物，其性质、高度、体量、色彩、密度等应当与该文物保护单位的周围环境风貌相协调，设计方案应当根据文物保护单位的级别，征得同级文物行政管理部门同意后，方可向规划行政管理部门办理有关手续。
第十条 文物保护单位、文物保护点由非文物管理部门使用的，文物行政管理部门应当与使用单位签订委托代管协议或使用协议。使用单位应当负责该文物的经常保养、维修和安全工作。
未经批准擅自占用文物保护单位的，所在地人民政府应当督促其限期搬迁。
第十一条 对已公布的省级历史文化名城、名镇，由所在地县（市、区）规划行政管理部门会同文物行政管理等部门和镇人民政府制定保护规划，经市人民政府审核并报省人民政府批准。
各级风景名胜区保护规划的制订，涉及文物保护单位和文物史迹的，应当有所在地文物行政管理部门参加会审。
《宁波市历史文化名城保护规划》确定的历史文化保护区，规划行政管理部门应当严格实行规划控制，并会同文物行政管理部门制定详细规划和保护措施。在历史文化保护区内进行新建、改建或街面装饰等工程，其设计方案应当征得文物行政管理部门的同意，报规划行政管理部门批准
后，方可实施。
第十二条 旧城改造和开发建设中涉及到文物保护单位，原则上应就地保护，并由建设单位会同该级文物行政管理部门确定保护措施，列入可行性研究报告。未经该级文物行政管理部门同意，有关部门不得批准用地和建设。
因建设工程特殊需要必须对市、县（市、区）级文物保护单位进行迁移的，应当根据文物保护单位的级别，经原公布机关和上一级文物行政管理部门同意，所需迁建费由建设或生产单位列入投资计划。
因旧城改造和开发建设需要迁移属国家所有的文物保护点和有文物价值的建筑，开发建设单位应当无偿移交给文物行政管理部门迁建或保存。
需要迁移的文物保护单位、文物保护点和有文物价值的建筑内的单位和居民，由开发建设单位按有关法规规定负责安置。
第三章 考古发掘和馆藏文物
第十三条 在本市范围内进行地下文物调查勘察或配合基本建设进行抢救性考古发掘，必须严格履行报批手续。在紧迫情况下，经省文物行政管理部门同意后，可先行发掘，并在开工之日起15日内补办报批手续。未经文物行政管理部门批准，任何单位和个人不得擅自进行考古发掘。
第十四条 各级文物行政管理部门应当根据《宁波市历史文化名城保护规划》的规定，划定重点考古区。在重点考古区内进行基本建设，建设单位须取得文物行政管理部门的《地下文物勘探试掘完毕通知书》后，方可向规划行政管理部门申请领取建设用地规划许可证。
配合基本建设进行的地下勘察和考古发掘，所需经费由建设单位列入投资计划。
第十五条 土地使用权出让、转让的，其地下文物仍属国家所有。土地使用权出让或转让过程中涉及文物保护单位、文物保护点、古文化遗址、重点考古区的，其土地开发使用方案的拟定，必须有文物行政管理部门参加。如确需改变文物保护单位的土地用途或保护规划的，应当征得上
级文物、规划、土地等行政管理部门同意，并报原公布的人民政府批准。
第十六条 在基本建设施工或生产中发现文物，有关单位和个人应当保护好现场，并立即报告所在地文物行政管理部门进行处理或发掘。
第十七条 属国家所有的文物藏品，由文物行政管理部门指定文物收藏单位收藏，其他行政部门保管的文物，应当移交给文物收藏单位收藏。国家法律、法规另有规定的，从其规定。
文物收藏单位应当具备以下条件：
（一）有专用的文物藏品库房；
（二）有确保文物安全的防火、防盗、防潮、防虫等设施和必要的技术手段；
（三）有健全的安全、保护、管理制度；
（四）有专职的管理人员。
第十八条 文物收藏单位收藏的文物，不得提供作为拍摄电影、电视片的服装、道具使用。藏品的出馆、复制、拓印和拍摄，按国家有关规定办理报批手续。
第十九条 文物收藏单位收藏的文物，应当按其级别，分别建立藏品档案，并禁止出售或私自赠送。
第四章 文物市场和流散文物管理
第二十条 文物商品购销活动，由国家或省文物行政管理部门依法批准的文物经营单位在规定的范围内进行。未经批准的单位和个人，不得从事文物经营业务。
第二十一条 经国家划定的文物监管物品，允许在文物市场上流通。
各县（市、区）组建文物监管物品市场，须经市文物行政管理部门审核，报省文物行政管理部门批准。
第二十二条 经营文物监管物品的单位和个人，必须向当地文物行政管理部门申报，经审核，报省文物行政管理部门批准后，方可向当地工商行政管理部门申领营业执照。其销售物品应开列清单，经省文物鉴定机构或受其委托的市文物鉴定组鉴定后，加盖监管标识，在指定场所销售，
并接受当地文物、工商行政管理和公安部门的监管。
第二十三条 市、县（市、区）文物行政管理部门可以设立文物市场稽查员，加强对文物市场的稽查和管理。
第二十四条 公安、司法、海关、工商行政管理部门以及其他有关部门，在依法查处盗掘、盗窃、走私和非法经营文物、文物监管物品的违法犯罪活动中，没收或追缴的文物及文物监管物品，应当及时移交给文物行政管理部门。
第二十五条 外贸、银行、冶炼厂、造纸厂、供销社、旧货市场、典当行、废旧物资回收等单位，对收购的各类古旧器物、历史货币、书画、碑帖、革命文献、手稿、书刊等，在发运、出售、冶炼、化浆之前，应当通知文物行政管理部门拣选掺杂在其中的文物和文物监管物品，由文物
行政管理部门作价收购。
第二十六条 外国友好城市、团体或个人赠送的礼品，其中属国家所有并经文物行政管理部门鉴定具有一定文物收藏价值的，应当及时移交给文物行政管理部门收藏。
第二十七条 文物复制品的生产，由市文物行政管理部门按国家规定审批，任何单位和个人不得擅自进行文物复制。
第二十八条 私人收藏的文物，严禁私自卖给外国人和境外人员。
文物出境，按有关法律、法规的规定办理。
第五章 文物利用
第二十九条 有条件对公众开放的文物保护单位和文物收藏单位，可以提供参观、游览和科学研究，充分发挥文物的社会效益和经济效益，但必须保证文物安全，不得损害文物。
属国家所有的文物保护单位，如果需作其他用途，应当根据文物保护单位的级别，由当地文物行政管理部门报原公布的人民政府批准。
第三十条 文物事业单位可以开展有偿服务活动，生产文物仿制品、微缩制品、绘绣制品以及印刷品等，其收入应当主要用于发展文物事业。文物行政管理部门应加强对有偿服务活动的管理。
第三十一条 文物保护单位和其他文物事业单位收藏的文物资料，凡可以公开的，应当有计划编纂出版，并公开发行。
第六章 奖励与处罚
第三十二条 下列在文物保护方面作出贡献的单位和个人，由市、县（市、区）人民政府或者文物行政管理部门给予表彰、奖励。
（一）发现文物受到人为或自然破坏，及时报告或积极抢救、保护、制止，使文物免遭破坏和减少损失的；
（二）向国家捐献私人收藏的珍贵文物、图书的；
（三）文物征集、鉴定、拣选工作有显著成绩的；
（四）在文物市场管理和打击文物走私、盗掘、盗窃等违法犯罪活动中有显著成绩的；
（五）长期从事文物保护、修复、考古、研究工作有显著成绩的；
（六）从事业余文物保护工作有显著成绩的；
（七）对发展文物保护事业有重要创造发明或有重大贡献的；
（八）发现文物及时报告或上交文物行政管理部门，使文物得以妥善保护的。
第三十三条 有下列行为之一者，给予行政处罚：
（一）刻划、涂污、损坏国家保护的文物尚不严重的，由公安部门给予治安处罚，并责令赔偿损失。擅自移动、损毁文物保护标志的，由文物行政管理部门责令其赔偿损失，并处以罚款；
（二）在地下、内水、领海及其他场所发现文物隐匿不报、不上交国家的，由公安机关给予治安处罚，并追缴非法所得的文物；
（三）未经批准，或虽经批准而不按规定标准在文物保护单位的保护范围内进行建设工程或在文物保护单位的建设控制地带内建造各种建筑物、构筑物，破坏环境风貌的，由规划行政管理部门或规划行政管理部门根据文物行政管理部门的意见，责令其停止建设，限期拆除，并可处以2
0000元以下罚款；
（四）在文物保护单位附近进行爆破、挖掘等活动，危及文物安全未造成后果的，由公安部门或公安部门根据文物行政管理部门的意见，予以制止，并可处以罚款；
（五）对使用的文物建筑不履行保养、维修责任或进行破坏性使用的，由文物行政管理部门责令维修，逾期不修或造成文物严重损坏的，责令停止使用或限期迁移，并可处以20000元以下罚款；
（六）在生产、施工中发现文物，隐匿不报，强行施工或哄抢，造成文物损失的，由文物行政管理部门会同有关部门，责令其停止施工或生产，赔偿损失，追缴被哄抢的文物，并可处以20000元以下罚款；
（七）未经文物行政管理部门批准，从事文物购销活动的，由工商行政管理部门没收其非法经营的文物、文物监管物品和非法所得，并可处以20000元以下罚款；
（八）对有重大治安灾害事故隐患的文物保护单位，在公安机关或文物行政管理部门提出意见后仍不整改的，由文物行政管理部门责令整顿或停止开放，并可处以20000元以下罚款。
当事人对依照本条例作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或提起诉讼。
第三十四条 有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）贪污或盗窃国家文物的；
（二）盗掘古墓葬、古文化遗址的；
（三）故意破坏国家保护的珍贵文物或名胜古迹的；
（四）走私国家禁止出口的文物或进行文物投机倒把活动情节严重的；
（五）国家工作人员玩忽职守，造成珍贵文物损毁或流失的。
任何组织或个人将收藏的国家禁止出口的珍贵文物私自出售或私自赠送给外国人的，以走私论处。
文物工作人员对所管理的文物监守自盗的，依法从重处罚。
第七章 附 则
第三十五条 本条例由宁波市文物行政管理部门负责解释。
第三十六条 本条例自公布之日起施行。
1994年8月31日
