证券期货市场统计管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令第60号
《证券期货市场统计管理办法》已经2008年10月28日中国证券监督管理委员会第243次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年3月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二〇〇九年一月八日
证券期货市场统计管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券期货市场监管中的作用，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 证券期货市场统计的基本任务是对证券期货市场发展情况进行统计调查、统计分析，提供证券期货市场统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。
第三条 证券期货市场统计调查对象（以下简称统计调查对象）应当如实提供证券期货统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。
本办法所称的统计调查对象，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司及其分支机构，基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构投资者托管银行，从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所，上市公司、非上市公众公司，证券期货交易所、证券登记结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基金公司、期货保证金监控中心等市场主体。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立集中统一领导，分业务、分级负责的统计管理体制。
中国证监会负责全国证券期货市场（以下简称证券期货市场）的统计工作，中国证监会派出机构负责辖区内的证券期货统计工作。
第五条 中国证监会制定证券期货市场统计标准，发布证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳定运行的其他统计资料。
第六条 统计资料的管理、使用和公布，应当遵守国家档案管理制度、保密制度和证券期货监督管理信息公开制度、证券期货市场诚信档案管理制度，保守统计调查对象的商业秘密，维护证券期货市场公开、公平、公正的原则。
第二章 统计机构和统计人员
第七条 中国证监会统计部门履行以下职责：
（一）组织证券期货市场统计调查工作，搜集、整理证券期货统计资料，管理、公布、汇编、对外提供证券期货市场统计资料；
（二）对证券期货市场运行、发展、风险等情况进行统计分析，编制证券期货市场统计报表，出具统计报告，提出有关的政策建议；
（三）建立健全证券期货统计制度，制定证券期货市场统计标准，完善证券期货统计指标体系，对统计法律、行政法规、本办法及中国证监会制定的统计制度的执行情况进行指导和检查监督，对中国证监会派出机构、统计调查对象的统计工作进行考核评估；
（四）建设并管理证券期货统计信息自动化系统和统计数据库体系；
（五）负责办理与会外单位之间的统计协调工作；
（六）办理中国证监会派出机构统计调查项目和证券期货市场统计调查项目补充内容的备案；
（七）组织开展证券期货市场统计人员的业务培训。
第八条 中国证监会履行监管职责的其他部门（以下简称中国证监会其他部门）对其职责范围内的统计调查对象进行统计调查，搜集、整理证券期货统计资料。
中国证监会其他部门应当配合中国证监会统计部门的工作。
第九条 中国证监会统计部门建立证券期货市场统计工作联席会议机制，其成员单位包括中国证监会统计部门、中国证监会其他部门、证券期货交易所、证券登记结算机构等。
除中国证监会统计部门之外的其他成员单位按照约定的格式与内容，定期或者不定期地向中国证监会统计部门报送本单位搜集、整理、管理的证券期货统计资料。证券期货市场统计工作联席会议机制确保成员之间实现信息互联共享，并承担以下职能：
（一）分析评价证券期货统计标准，提出补充、修改的建议；
（二）研究统计工作中遇到的新问题、新情况，加强各单位间的协调、配合；
（三）讨论其他与证券期货统计工作有关的重大事项。
第十条 中国证监会派出机构应当指定或者设立专门处室履行统计职责，其统计职责包括：
（一）配合中国证监会统计部门完成证券期货市场统计调查任务，搜集、整理、提供辖区内证券期货统计资料；
（二）组织辖区内的证券期货统计调查工作，搜集、整理、管理、公布、对外提供证券期货统计资料；
（三）对辖区内证券期货发展情况进行统计分析，出具统计报告，提出有关政策建议；
（四）对辖区内统计调查对象执行统计法律、行政法规、本办法及中国证监会制定统计制度的情况进行检查监督。
第十一条 统计调查对象应当设立统计部门或者指定部门、人员负责统计工作。
第十二条 中国证监会其他部门、派出机构配置专职的统计人员。统计调查对象应当配备专职或者兼职的统计人员。
统计人员应当具备良好的职业道德，具备必要的证券期货市场基础知识、统计专业基础知识和必备的计算机操作技能。
第十三条 统计人员应当依法如实搜集、报送统计资料。
统计人员应当对其负责搜集、审核、录入的统计资料和调查对象报送的统计资料的真实性负责，不得伪造、篡改统计资料，不得以任何方式要求统计调查对象提供不真实的统计资料。
第十四条 统计人员依法履行统计职责，不受任何单位和个人非法干预。
第十五条 中国证监会统计部门组织对统计人员的专业培训，加强职业道德教育，提高统计工作水平。
第三章 统计调查和统计分析
第十六条 中国证监会统计部门负责制定证券期货市场统计调查项目。中国证监会派出机构在执行前述统计调查项目时，可以根据本辖区的实际情况和监管工作需要，对统计调查内容作出补充，并报中国证监会统计部门备案。
中国证监会派出机构负责制定辖区内证券期货统计调查项目，并报中国证监会统计部门备案。
第十七条 中国证监会统计部门制定证券期货市场统计标准，以保障统计调查中采用的指标涵义、计算方法、分类目录、调查表式等方面的标准化。
中国证监会其他部门、中国证监会派出机构开展统计调查的，应当适用中国证监会统计部门制定的统计标准。
第十八条 中国证监会及其派出机构在组织统计调查时，应当对统计调查内容、调查对象、统计资料的报送时间、格式及方式等内容作出明确规定。
中国证监会及其派出机构可以采用公文、传真、电话、电子邮件以及网络等统计调查方式。涉及保密内容的统计调查，应当遵循保密管理的相关规定。
第十九条 统计调查对象应当在规定时限内，按照规定的统计调查内容与格式，向中国证监会及其派出机构报送统计资料。统计资料还应当符合中国证监会统计部门制定的统计标准。
第二十条 统计调查对象应当做好基层统计报表的收集、审核和汇总工作，保证统计资料的真实、准确和完整。
统计调查对象应当向中国证监会及其派出机构报送经单位负责人审核、签署的统计数据，并在填报说明中，对基层数据的上报情况及本期数据的异常变动等情况作出说明。
第二十一条 统计调查对象发现报送的统计资料有误的，应当立即报告中国证监会及其派出机构，组织本单位的统计部门或者人员予以核实订正后，及时向中国证监会及其派出机构作出书面更正与说明。必要时，还应当依法及时公开披露。
第二十二条 统计调查应当以定期调查为基础，以抽样调查为补充，综合运用全面调查、重点调查、行政业务记录等方法，搜集、整理证券期货基本统计资料。
第二十三条 中国证监会统计部门应当定期分析、研究证券期货市场和宏观经济发展情况，并就其对证券期货业发展的影响等情况进行调查研究。
中国证监会统计部门可以根据证券期货监管工作的需要，对一些市场高度关注、关系证券期货市场发展大局的情况进行分析、研究。
第二十四条 地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构组织证券期货统计调查的，统计调查对象应当及时向中国证监会派出机构报告。
中国证监会派出机构应当及时了解统计调查内容及其进展情况；必要时，应当及时就统计资料的一致性等问题，与地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构协商。
统计调查属于证券期货市场统计调查一部分的，中国证监会派出机构应当及时报告中国证监会统计部门。中国证监会统计部门应当及时就统计资料的一致性等问题，与国务院其他部门协商。
第四章 统计资料管理和公布
第二十五条 中国证监会统计部门统一管理证券期货市场统计资料。
中国证监会其他部门、派出机构负责本部门或者单位统计资料的管理工作。
统计调查对象应当按照法律、行政法规的要求，加强统计资料的管理工作。
统计资料档案的保管、调用和移交，应当遵守国家有关档案管理的规定。
第二十六条 中国证监会及其派出机构应当建立健全统计资料的审核、整理、交接和存档等管理制度。
中国证监会统计部门应当建设统一的证券期货统计信息自动化系统，实现与中国证监会其他部门、中国证监会派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构等单位统计资料电子化管理系统、证券期货市场诚信档案系统的对接。
第二十七条 中国证监会及其派出机构应当建立健全统计资料提供和公布制度。
证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳定运行的统计资料应当由中国证监会统计部门对外提供或者公布。
中国证监会派出机构可以对外提供或者公布本辖区证券期货统计资料。
第二十八条 统计调查对象或者其他单位公布统计资料应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得编造、伪造统计资料，扰乱证券期货市场秩序。
第五章 监督管理与法律责任
第二十九条 中国证监会统计部门、中国证监会派出机构可以对统计调查对象的以下情况，实施定期或者不定期检查：
（一） 统计部门或者指定负责统计工作的部门、人员的配置情况；
（二） 统计工作的独立性；
（三） 基层统计报表的收集、审核和汇总工作及其真实、准确、完整程度；
（四） 有关统计法律、行政法规、中国证监会规定的其他要求的执行情况。
第三十条 检查分为现场检查与非现场检查。
现场检查时，检查人员不得少于两人，并应当出示合法证件和检查通知书。检查人员有权采取下列措施：
（一） 询问统计调查对象的有关人员，要求其对检查事项作出说明；
（二） 查阅、复制统计调查对象与检查事项有关的文件、资料、凭证等；
（三） 要求统计调查对象及其有关人员提交与检查事项有关的自查报告。
非现场检查时，中国证监会统计部门、中国证监会派出机构可以要求统计调查对象提供备查资料及其说明或者自查报告。
第三十一条 统计调查对象应当配合中国证监会统计部门、中国证监会派出机构的检查工作。任何单位、个人不得干扰和妨碍检查工作。
第三十二条 对于违反本办法规定的统计调查对象，中国证监会可以对其采取以下监督管理措施：
（一） 责令改正；
（二） 监管谈话；
（三） 出具警示函；
（四） 责令参加培训。
第三十三条 统计调查对象有下列行为之一的，中国证监会可以给予警告，单处或者并处罚款：
（一） 虚报、瞒报、漏报统计资料；
（二） 伪造、篡改统计资料；
（三） 拒报或者无故迟报统计资料；
（四） 拒绝或者妨碍统计检查。
对前款行为负有直接责任的管理人员和其他直接责任人员，中国证监会可以给予警告，单处或者并处罚款。
第三十四条 统计调查对象或者其他单位违反本办法第二十八条规定，作出虚假陈述或者信息误导，扰乱证券期货市场的，中国证监会按照《证券法》第二百零七条、《期货交易管理条例》第七十一条的规定予以处罚。
第三十五条 统计调查对象报送的监管信息包含统计资料，其报送或者信息披露行为违反法律、行政法规、中国证监会规定的，按照相关规定处理。
第三十六条 中国证监会统计部门、中国证监会其他部门和中国证监会派出机构的工作人员违反国家有关保密规定，擅自公开证券期货统计资料的，中国证监会依照有关规定给予行政处分。
第六章 附 则
第三十七条 证券期货交易所、证券期货业协会、证券登记结算机构等自律组织组织统计调查的，应当适用中国证监会统计部门规定的统一的统计标准。
前款所称的自律组织可以制定本单位统计工作制度，并报中国证监会统计部门备案。
第三十八条 本办法自2009年3月1日起施行。
邱兴华案的法学反思（续）
——为最高院收回死刑核准权叫好！
周永坤
最高人民法院2006年12月28日发布《关于统一行使死刑案件核准权有关问题的决定》，明确废止过去发布的关于授权高级人民法院和解放军军事法院核准部分死刑案件的所有通知。《决定》规定，根据第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《关于修改〈中华人民共和国人民法院组织法〉的决定》，自2007年1月1日起，死刑除依法由最高人民法院判决的以外，各高级人民法院和解放军军事法院依法判决和裁定的，应当报请最高人民法院核准；2006年12月31日以前，各高级人民法院和解放军军事法院已经核准的死刑立即执行的判决、裁定，依法仍由各高级人民法院、解放军军事法院院长签发执行死刑的命令。《决定》同时明确，自2007年1月1日起，最高人民法院根据全国人民代表大会常务委员会有关决定和人民法院组织法原第十三条的规定发布的关于授权高级人民法院和解放军军事法院核准部分死刑案件的通知，一律予以废止。（陈永辉：《死刑核准权将如期收回》，《人民法院报》2006年12月29日。）
这一决定应当在我国的法治建设史上留下浓墨重彩的一笔，它结束了我国死刑核准权非法治行使的20多年的历史（详细论述请参阅我即将发表的一篇论文，一矣正式发表，我即见诸博文，请允许在这里卖一下关子），它使我悬着的一颗心也放下来了：最高人民法院不会通过审判解释延缓死刑核准权的回收（参阅我的博文《邱兴华的死刑核准权在谁手中？》。当然，我也有理由批评我们这一步走得太晚了。
细心的朋友可以发现一个“偶然的巧合”——最高人民法院的决定发布的时间与邱兴华的死发生于同一时间。由此我想起，如果公民的权利得到尊重，邱兴华现在（公元2006年12月30日下午）肯定还活着——因为严肃的鉴定不是一会半会就搞定的，而且鉴定的结果有可能影响到判决；如果公民的权利得到尊重，应当在死刑判决过后过一段时间再重新组成法庭对死刑进行核准，这需要时间；如果公民权利得到尊重，核准与死刑命令的下达也应当有一个间隔——萨达姆于12月26日被判处死刑，而他现在还活着（顷见新闻，老萨已被执行死刑，但是他还是比邱兴华多活了四天，而且还有时间发表一个《绝命书》，还会见了他的兄弟。）。如此等等，我的结论是，如果公民的权利被尊重，邱兴华现在肯定还活着。由此我还想，如果我们的法官想到人权（在这里是邱兴化的权利），那么，在明知死刑核准权还有几天就回收的情况下，应当使死刑机器减缓运转，使邱兴华享受到由最高人民法院核准的权利。但是，令人遗憾的是，我们想的正好相反。而且，我仔细看了新闻，没有新闻提出死刑核准程序问题。
由于死刑核准权的下放，事实上我国的死刑核准程序基本上是虚置，有的法院公开在判决书中将死刑判决与核准合二为一。在邱兴华这个案子上，如果不是死刑核准程序缺失，肯定是死刑二审程序与核准程序的合一。这是对公民权利的严重侵犯。它不仅侵犯了公民的核准程序权，也间接地侵犯了公民的生命权。
更加难以使人理解的是，死刑判决过后立即执行，没有留有任何处理后事的时间，也没有让他与家人见面。中国古代还有让死刑犯吃“断头饭”，喝“断头酒”的习惯，我们连这一点仁慈都没有吗？已经失去为害社会能力的邱兴华真的有那么可怕吗？即使他必死，让他再活几天又何妨？让他在死前与家人见个面（要不了几个小时）又何妨？这实在使人费解。这迫使我再一次起了小人之心：有些人只求邱速死，个中的原因不清楚。
周永坤,苏州大学王健法学院教授,博士生导师
文章来源:周永坤教授“平民法理”法律博客http://guyan.fyfz.cn/blog/guyan/
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