一、上诉不加刑原则的概述
（一）上诉不加刑原则的含义
上诉不加刑原则，是指第二审人民法院审判被告人一方上诉的案件，不得以任何理由加重被告人刑罚的一项审判原则。其具体含义是：
1、上诉是被告人的合法权利，不论上诉理由是否得当，都不能以被告人不服判决或态度不好而在二审判决中加重原判刑罚。
2、仅有被告人一方上诉的案件，二审法院审理后确认应按刑事诉讼法第189条第2款进行改判时，即使原判量刑畸轻，也不得加重被告人刑罚。
3、仅有被告人一方上诉的案件，二审法院审理后确认应按刑事诉讼法地189条第3款之规定直接改判或发回重审的，在事实查明后，如果没有变更原判认定的事实，也不应加重被告人的刑罚。同时，二审法院不能借口事实不清、证据不足而将仅仅是量刑过轻的案件发回重审，指令一审法院加重被告人的刑罚。
（二）上诉不加刑原则的适用范围
目前，各国刑事诉讼法对上诉不加刑原则的适用范围，一般包括以下几点：
1、由被告人独立提起，或者他的代理人、辩护人提起，或者检察官为被告人利益提起上诉的案件；
2、实行两审终审制的，是指第二审。实行三审终审制的，包括第二审和第三审；
3、经第二审或第三审审理，裁定发回重新审判的案件；
4、未上诉的共同被告人。
二、上诉不加刑原则的例外
上诉不加刑原则在审判实践中存在的例外情况，往往使该原则流于形式，形成尴尬局面，我国规定的上诉不加刑原则只适用于被告人或者他的法定代理人、辩护人、近亲属提出上诉的案件；人民检察院提出抗诉，自诉人提出上诉案件，或人民检察院、自诉人与被告方同时提起上诉的案件，不受上诉不加刑原则的限制。从被告人的角度出发，其提起上诉面临以下几种威胁：
1、检察院的抗诉或自诉人的上诉；2、被二审法院依事实不清或证据不足，发回重审；3、经过审判监督程序重新审判后加刑。被告人在上诉时仍然要面对这样那样的可能，是必造成被告人对行使上诉权的困惑。同时法院在适用该原则时也困境重重，造成这种格局的原因是我国对上诉不加刑原则的规定相对滞后，不能适应现实司法实践的需要，比如：在检察院机关或自诉人为被告人利益而提起抗诉或上诉案件，是否应适用了上诉不加刑原则；检察机关是否存在恶意抗诉，规避上诉不加刑原则等等。
三、上诉不加刑原则的积极作用
在刑事诉讼中坚持上诉不加刑的原则，无论是从顺利完成刑事诉讼法的任务，还是从执行刑事诉讼的程序和上诉制度本身的要求来说，都是必要的。因而也是正确的。
1、它是切实执行上诉制度不可缺少的条件。设立上诉制度目的是为了通过上级法院的再次审理，纠正原判在定罪量刑上可能存在的错误。上诉包括被告方的上诉和控诉方的上诉。由于刑事诉讼最终是要解决是否和如何对被告人定罪量刑的问题，所以，充分听取被告方的上诉理论，对于上诉审法庭作出正确、全面的结论是极为重要的。上诉不加刑的意义就在于，可以使被告人消除思想顾虑，大胆申诉上诉理由。如果无上诉不加刑的法律保障，被告人会害怕上诉后被加刑而不敢行使上诉的权利，这样，势必使上诉制度流于形式，从而不利于通过两审终审来纠正错误，提高办案质量。
2、上诉不加刑原则有利于人权保障。上诉不加刑原则体现了法律程序的特殊关怀和平衡抑制公共权力。要使刑事诉讼体现出保护人权的目的，就必然要赋予被告人一些特殊的权力以实现同公诉权力的平衡。因为有了上诉不加刑原则的保护，使被告人可以大胆地向一个中立无偏私的裁判机构申请救济，也使二审法官的自由裁量权有了行使的合理上限，有效控制了司法恣意上诉不加刑原则对司法恣意的有效控制，显示出了程序在实现法治的过程中对权力的控制作用。因此，法律上明确规定上诉不加刑，就可以为被告人解除因上诉而被加刑之忧，放心地行使自己的上诉权利，这对于真正实现诉讼民主，发挥法律的教育作用，都是有利的。
3 、上诉不加刑原则的存在有利于促进检察机关履行法律监督职责。由于上诉不加刑还包含着检察机关同时提出了抗诉的案件不受上诉不加刑限制的内容，二审法院审理抗诉案件如果原判量刑确属过轻，可以改判加重被告人的刑罚。如果检察机关对原判确有错误，量刑过轻的案件没有抗诉，二审法院就不能改判加重被告人的刑罚。可见，上诉不加刑原则可以加强检察机关的责任感，促使其发挥监督作用，及时做好对量刑过轻案件的抗诉工作。
4 、有利于促使法院加强责任心，提高办案质量。第一审法院如果对被告人量刑过轻，第二审法院受上诉不加刑的限制，不能改判加重刑罚，就可能产生轻纵罪犯的后果。为避免这种结果出现，就必须提高一审办案质量。
5、它也是国际通例。目前，上诉不加刑原则已是世界各国所较为普遍采用的一项诉讼原则。无论是资本主义国家还是社会主义国家，在刑事诉讼的法律中，都作了相应的规定。上诉不加刑原则，是资产阶级针对封建主专横的诉讼制度提出来的，无疑是个历史的进步。它是对被告人行使上诉权的有效的法律保障。
四、上诉不加刑原则在实践中的运用
上诉不加刑原则是保护被告人的上诉权所必需的重要原则，我国在刑事诉讼法当中也确立了这一原则，并且为了增强该原则的操作性，笔者就上诉不加刑原则在实践中运用谈一些看法。
（一）发回重审的案件适不适用上诉不加刑
关于调整铁路货运价格和修改《铁路货物运价规则》的通知
铁道部
关于调整铁路货运价格和修改《铁路货物运价规则》的通知
各铁路局，广铁（集团）公司：
为增加铁路建设投入，促进铁路发展，经国务院批准，自1998年4月1日起，铁路建设基金、全路正式营业线和执行统一运价的运营临管线货物平均运价每吨公里各提高0．005元。现将这次调整铁路建设基金、铁路货物运价和修改《铁路货物运价规则》（铁运〔1996〕18号）的有关事项通知如下：
一、铁路建设基金征收标准由现行每吨公里0．028元提高到0．033元，但磷矿石、棉花仍维持现行的标准不变，农药由现行的每吨公里0．014元提高到0．019元，化肥、黄磷继续免征。
二、全路正式营业线和执行统一运价的运营临管线货物平均运价由现行每吨公里0．0365元提高到0．0415元，但整车化肥、磷矿石、棉花（籽棉、皮棉）仍执行现行运价，暂不作调整。
三、大秦、京秦（段甲岭至秦皇岛，含大石庄至段甲岭）、丰沙大、京原四线的煤炭分流运价由现行每吨公里0．069元提高到0．074元。
四、兰新复线加价仍按在统一运价基础上每吨公里加收0．025元的规定核收。
京广线、京九线沙河街北至三江镇段继续执行分流运价，即在统一运价基础上每吨公里加收0．006元。
京九线黄村至龙川（沙河街北至三江镇间各站除外）、津霸线、横麻线的运价按下列两部分合并计算：
第一部分：按《铁路货物运价规则》规定的运价率。
第二部分：整车货物每吨公里0．039元，自轮运转货物每轴公里0．117元，零担货物每10千克公里0．00039元，集装箱货物每箱公里为：1吨箱0．0234元，5、6吨箱0．195元，10吨箱0．3276元，20英尺箱0．624元，40英尺箱1．326元，空自备箱按重箱50％计。
五、取消原南宁铁路公司管内每吨公里加价0．0215元的规定，执行统一运价。
六、青藏线执行统一运价，不分段计费。青藏线临管运价高出统一运价的部分在全路均摊，与新路新价均摊加价费率一并进入统一运价。
七、取消货物运输计费中关于起码里程的规定。
八、侯西线侯下段作为国铁正式营业线，纳入全路的计费径路。
九、《铁路货物运价规则》的条文、附件、附录修改如下：
（一）第7条4项修改为：
4．货物适用的发到基价与按本规则确定的计费重量（集装箱为箱数）相乘，计算出发到运费；运行基价与货物的运价里程相乘之积再与按本规则确定的计费重量（集装箱为箱数）相乘，计算出运行运费。
（二）第9条
将“计算货物运费的起码里程为100公里。”删去。
（三）第11条
3款修改为：
每项运费、杂费的尾数不足1角时按四舍五入处理。
5款修改为：
零担货物的起码运费，发到运费每批1．60元，运行运费每批0．40元。
（四）第17条、第23条、第24条、第31条中，“12号运价率”均改为“9号运价率”。
第17条中“11号运价率”改为“8号运价率”。
（五）第20条2项
将“残疾人用车”字样及顿号删去。
表2顺号3下增加一栏，内容依次分别为“4 轮椅，折叠式疗养车每辆（件） 60”，原顺号4改为5，以后顺延。
（六）第28条
第3行中“整车按3号”改为“整车按2号”。
（七）第29条修改为：
铁路货物运输杂费按实际发生的项目和表3“铁路货运杂费费率表”的规定核收。货场服务的收费项目与国家计委、铁道部联合发布的计价管〔1997〕2272号文件规定的项目相同，其费率比照国家计委、省级价格主管部门（分局所在地，不设分局的为铁路局所在地）制定的收费标准执行，使用铁路货票或运费杂费收据核收。
（八）将表3“铁路货运杂费费率表”后的“（一）”字样删去，并修改如下内容：
顺号1整车轨道衡“过秤费”调整为每车30元。
顺号2“表格费”改为“表格材料费”，取消“运输服务订单”一栏的内容，另在最后增加一栏“施封锁材料费”（承运人装车的除外），每个1．50元。
（九）附件二
修改“货物运价率表”如本通知附件一。
（十）附录二
在“新路新价均摊运费费率表”的表名下加注如下字样：仅限按铁运〔1998〕37号文调价后仍执行原运价的整车化肥、磷矿石、棉花（籽棉、皮棉）核收。
附表1《实行统一运价的运营临管线》表中顺号2内容改为：“青藏线哈格段 哈尔盖～格尔木 653”；顺号5内容改为：“茶卡支线 察汗诺～茶卡 36”；顺号6内容改为：“南山口支线 格尔木～南山口 30”；取消顺号7全项内容。
（十一）附录三
修改“铁路建设基金费率表”如本通知附件二。
十、经铁道部批准进行货场改革试点的货场和五定班列的发到站，在国家计委、铁道部联合发布的计价管〔1997〕2272号文件的规定项目、收费标准执行前，其收费项目和收费标准暂按原规定执行。
十一、修改《铁路货物运输品名检查表》“重过磷酸钙”后增加“（化肥）”字样，并将整车运价号改为2，零担运价号改为22。
十二、本通知自1998年4月1日起执行。同时废止铁道部有关货物运价规章、文电（见附件三）。
铁道部前发文、电与本通知不符的，一律以本通知为准。
附件一
铁路货物运价率表
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|办理| | 发 到 基 价 | 运 行 基 价 |
| | 运价号 |----------------------------|----------------------------------|
|类别| | 单 位 | 标 准 | 单 位| 标 准|
|----|----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 1 | 元／吨 | 4．60 | 元／吨公里 |0．0210 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 2 | 元／吨 | 5．20 | 元／吨公里 |0．0239 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| 整| 3 | 元／吨 | 6．00 | 元／吨公里 |0．0273 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 4 | 元／吨 | 6．80 | 元／吨公里 |0．0311 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 5 | 元／吨 | 7．60 | 元／吨公里 |0．0348 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 6 | 元／吨 | 8．50 | 元／吨公里 |0．0390 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 7 | 元／吨 | 9．60 | 元／吨公里 |0．0437 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 8 | 元／吨 | 10．70 | 元／吨公里 |0．0490 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| 车| 9 | | | 元／轴公里 |0．1500 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 冰保 | 元／吨 | 8．30 | 元／吨公里 |0．0455 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 机保 | 元／吨 | 9．80 | 元／吨公里 |0．0675 |
|----|----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| 零| 21 |元／10千克| 0．085|元／10千克公里|0．000350|
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 22 |元／10千克| 0．101|元／10千克公里|0．000420|
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| | 23 |元／10千克| 0．122|元／10千克公里|0．000504|
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| 担| 24 |元／10千克| 0．146|元／10千克公里|0．000605|
|----|----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| 集| 1吨箱 | 元／箱 | 7．20 | 元／箱公里 |0．0318 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| |5、6吨箱| 元／箱 | 55．20 | 元／箱公里 |0．2438 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| 装| 10吨箱| 元／箱 | 85．30 | 元／箱公里 |0．3768 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| |20英尺箱| 元／箱 |149．50 | 元／箱公里 |0．6603 |
| |----------|------------|--------------|----------------|----------------|
| 箱|40英尺箱| 元／箱 |292．30 | 元／箱公里 |1．2909 |
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注：1．整车棉花（籽棉、皮棉）按发到基价4．90元／吨、运行基价0．00224元／吨公里执行。
2．整车化肥、磷矿石按发到基价4．20元／吨、运行基价0．0192元／吨公里执行。
附件二
铁路建设基金费率表
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| 项 目| 计 费 单 位 | 农 药 | 磷矿石 | 其 他 |
|种 类 | | | 棉 花 | 货 物 |
|------------------|------------------|--------------|----------|----------|
|整车货物 | 元／吨公里 |0．019 |0．028|0．033|
|------------------|------------------|--------------|----------------------|
|零担货物 |元／10千克公里 |0．00019| 0．00033 |
|------------------|------------------|--------------------------------------|
|自轮运转货物 | 元／轴公里 | 0．099 |
|------------------|------------------|--------------------------------------|
| |1吨箱 | 元／箱公里 | 0．0198 |
| |--------------|------------------|--------------------------------------|
| |5、6吨箱 | 元／箱公里 | 0．165 |
| |--------------|------------------|--------------------------------------|
|集|10吨箱 | 元／箱公里 | 0．2772 |
| |--------------|------------------|--------------------------------------|
| |20英尺箱 | 元／箱公里 | 0．528 |
| |--------------|------------------|--------------------------------------|
| |40英尺箱 | 元／箱公里 | 1．122 |
|装|--------------|------------------|--------------------------------------|
| | |1吨箱 | 元／箱公里 | 0．0099 |
| |空|----------|------------------|--------------------------------------|
| | |5、6吨箱| 元／箱公里 | 0．0825 |
| |自|----------|------------------|--------------------------------------|
|箱| |10吨箱 | 元／箱公里 | 0．1386 |
| |备|----------|------------------|--------------------------------------|
| | |20英尺箱| 元／箱公里 | 0．264 |
| |箱|----------|------------------|--------------------------------------|
| | |40英尺箱| 元／箱公里 | 0．561 |
----------------------------------------------------------------------------------
注：化肥、黄磷免征铁路建设基金。
棉花仅指籽棉、皮棉。
附件三
废止的铁道部规章、文、电名称表
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|顺| 规章、文、电名称 | 发文、电日 | 文、电号 |
|号| | | |
|--|----------------------------|--------------------|--------------------------|
|1|关于侯西线侯下段计费的通知 |1988．5．26 |（88）部电第15号 |
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| |转发《关于整治青藏线铁路病害| | |
|2|和扩大运输能力实行特殊运价问|1989．8．1 |铁运函〔1989〕367号|
| |题的请示》的通知 | | |
|--|----------------------------|--------------------|--------------------------|
| |关于南宁铁路公司收费办法的通| | |
|3| |1992．7．16 |（92）部电第472号 |
| |知 | | |
|--|----------------------------|--------------------|--------------------------|
| |关于青藏线哈尔盖与格尔木间互| | |
|4| |1992．10．28|（92）部电第70号 |
| |办零担、集装箱运输业务的通知| | |
|--|----------------------------|--------------------|--------------------------|
| |关于转发《关于青藏线货物运价| | |
|5| |1993．12．30|铁运函〔1993〕698号|
| |的复函》的通知 | | |
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