湛江市市属国有企业监事会管理暂行办法
广东省湛江市人民政府
湛府〔2002〕2号
印发《湛江市市属国有企业监事会管理暂行办法》的通知
各县(市、区)人民政府，湛江经济技术开发区、东海岛经济开发试验区管委会，市府直属各单位：
现将《湛江市市属国有企业监事会管理暂行办法》发给你们，请认真贯彻执行。
二○○二年一月九日
湛江市市属国有企业监事会管理暂行办法
第一章总则
第一条为了加强国有资产的监督管理，确保国有资产保值增值，根据国家法律法规、上级有关规定和《湛江市市属国有企业资产经营与监管方案》（湛发〔２００１〕１９号）的有关精神，特制定本暂行办法。
第二条本办法适用于市国有资产经营公司、市城市建设资产经营 公司、市属授权经营企业、市属按原体制管理的企业。
第三条市经贸局负责指导和监督有关企业依法建立健全监事会， 加强对这些企业监事会的规范管理。负责对监事会的日常管理，包括拟订监事会成员的管理规章、制度、办法和监事的工作守则，并监督实施；负责会同有关部门对监事会主席的考察、任免以及选拔、考核等工作。
第四条监事会以资产监督为核心，依据有关法律、法规和规定， 对公司的国有资产的保值增值、财务活动以及公司董事、经理班子成员的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。监事会不干预企业的经营决策和日常经营活动。
第二章任职资格
第五条担任企业监事必须具备如下条件：
（一）坚持四项基本原则，对发展国有经济具有较强的责任心；
（二）熟悉并自觉贯彻执行国家有关法律、法规、规章，具备独立工作能力；
（三）具有财务、会计、审计或者宏观经济等方面的专业知识，熟悉企业经营管理工作，具有较强的综合分析能力；
（四）身体健康，上任年龄一般不超过５７岁。
第六条国家公务员、公司董事、经理班子成员及财务负责人不得 兼任监事。监事实行回避原则，不得在其曾经管辖的行业、曾经工作过的企业或者其近亲担 任高级管理职务和财务管理人员的企业任职。
第三章岗位职权与责任
第七条监事会履行如下职责：
（一）检查企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况；
（二）检查企业年度经营责任制的完成情况；
（三）检查企业财务情况，验证企业财务会计报告的真实性、合法性；
（四）检查企业的经营效益、利润分配、资产运营情况以及财产保值增值情况；
（五）检查企业董事、经理班子成员的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免建议；
（六）了解全资、控股子公司财务活动、经营管理活动及资产运营情况等；
（七）市经贸局赋予的其他职责。
第八条监事会主席履行下列职责：
（一）召集、主持监事会会议；
（二）负责监事会的日常工作；
（三）签署监事会的报告和其他重要文件；
（四）对各监事的工作进行指导和考核；
（五）应当由监事会主席履行的其他职责。
第九条监事会一般每年对公司进行１－２次全面检查，也可以根 据实际需要不定期地对公司进行专项检查。
第十条监事会开展监督检查，可以采取下列方式：
（一）听取公司董事、经理班子成员有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，在公司召开与监督检查事项有关的会议；
（二）监事会主席或专职监事列席公司董事会会议、职工代表大会，必要时列席党政联席会议、经理办公会议；
（三）查阅公司的财务会计报告、会计凭证、会计帐簿等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料；
（四）核查公司的财务、资产状况，向职工了解情况、听取意见，必要时要求公司董事、经理班子成员作出说明；
（五）向财政、工商、税务、审计、海关等有关部门和银行调查了解公司的财务状况、经营管理、资本变动等情况；
（六）召集公司下属企业监事会成员联系会议，沟通情况。
第十一条监事会在监督检查中发现公司经营行为有可能危及国有资产安全、造成国有资产流失或者侵害国有资产所有者权益的情况，应当及时向市经贸局提 出专项报告，同时抄送市财政局，也可以直接向市政府报告。
第十二条市经贸局根据监事会对企业进行监督检查的情况，可以建议市政府责成市审计局依法对公司进行审计。
第四章职务任免与管理
第十三条企业监事会由主席１人，监事若干人组成，其成员不少 于３人的奇数。监事会成员按规定依法产生。
第十四条向市国有资产经营公司、市城市建设资产经营公司派驻 专职监事会主席。派驻的专职监事会主席由市经贸局进行资格审查后提名，会同市委组织部考察，报市委讨论决定后，由市政府委任，任期３年。
专职监事会主席每年应负责任地向市政府作出工作报告。
第十五条专职监事会主席的编制，按事业编制在市经贸局单列２名。
第十六条市授权经营企业、按原体制管理企业的监事会主席，可按《公司法》要求在企业内部依法产生。
对市授权经营企业、按原体制管理企业的国有资产运营监督，实行稽察员制度。
从市经贸局、市财政局、市审计局等部门选派现职干部，组成稽察小组，代表市人民政府对企业行使稽察权。
稽察小组的职责、稽察内容、稽察方式等，按照《湛江市国有工业企业财务稽察管理试行办法》（湛府［1999］23号）执行。
第十七条市属资产经营公司权属企业的监事会主席，由资产经营 公司委派，报市经贸局备案。
第十八条监事会成员实行考核评价制度。监事每年年终应向市经贸局作出述职报告。市经贸局每年对监事会成员进行定期考核，并作出评价。考核分优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。考核结果作为对监事会成员奖励和处罚的依据。
第十九条监事在日常工作中成绩突出，为维护国家利益作出重大贡献的，按政策给予奖励。
第二十条监事会主席有下列行为之一的，由市经贸局提出，并按有关程序，予以免职。
（一）不能胜任本职工作，年度考核为不称职的；
（二）对企业重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职的；
（三）与企业串通编造虚假检查报告的；
（四）在职期间因患病或其他客观原因无法正常履行岗位职责的。
对违反行政法规和规定的，依法给予行政处分或者纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条建立监事会主席会议制度，市经贸局每季度召开一次监事会主席工作会议，学习法规，沟通情况，部署工作。
第五章福利待遇
第二十二条专职监事会主席任职期间的待遇：
（一）基本工资按如下方法确定：专职监事会主席，由市人事局会同市财政局按照事业编制副处级干部工资标准核定；
（二）奖金和补贴由市财政局会同市人事局逐年核定；
（三）医疗、养老等保险待遇按国家社会保险规定办理；
（四）办公、出差、用车等工作待遇享受所派驻的企业领导副职待遇，经费由所派驻的企业负责支付。
第二十三条市财政局负责核拨专职监事会主席任职期间的工资、奖金、补贴、保险，列入年度财政预算安排。
第六章受派驻企业的责任
第二十四条企业应当定期、如实向监事会报送财务会计报告，并及时报告重大经营管理活动情况，不得拒绝、隐匿、伪报情况。
第二十五条企业决定召开董事会、职工代表大会，应当提前５天以书面形式通知监事会参加。党政联席会议、经理办公会议的议题涉及资产运营或重大经营管理活动时，也应事先通知监事会。公司还应在上述会议纪要或决议成文后，及时报送监事会。
第二十六条企业有下列行为之一的，对直接负责的公司负责人以及其他直接责任人员，依法给予纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）拒绝、阻碍监事会依法履行职责的；
（二）拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料的；
（三）隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料的；
（四）有阻碍监事会监督检查的其他行为的。
第七章附则
第二十七条监事会主席的工作守则、考核评价以及有关与企业领 导的联签和工作报告等工作制度，由市经贸局另行制定。
第二十八条市属资产经营公司对其全资、控股企业以及各县（市 、区）对国（公）有企业派驻监事会主席，需要制定管理办法的，可参照本办法的有关规定自制定。
第二十九条本办法由市经贸局负责解释。
第三十条本办法自发布之日起施行。
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（普通业务）（中国投资银行项目）
（签订日期１９８７年１１月９日 生效日期１９８８年２月９日）
中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”）于一九八七年十一月九日签订贷款协定。
鉴于：
（Ａ）借款人已向亚行提出用于本贷款协定第３．０１款中所述项目的贷款申请；
（Ｂ）本项目将由中国投资银行（以下简称“投资银行”）执行。借款人将本着这一目的，按亚行满意的条款和条件，把本协定所规定提供的贷款资金，发放给投资银行；
（Ｃ）根据上述条件，亚行已同意按本协定以及亚行与投资银行同日签订的项目协议书中所规定的条款和条件，从银行普通资金中向借款人提供一笔贷款；
双方达成协议如下：
第一条 贷款规则；定义
第１．０１款 １９８６年７月１日亚行颁布的《普通业务贷款规则》中的所有条款均适用于本贷款协定，应视同已全部载入本协定，具有同等效力；但受本贷款协定附件一中所列修正条款的制约。（以下把所修订过的《普通业务贷款规则》简称为“贷款规则”）
第１．０２款 贷款规则中已给予明确解释的一些术语，在贷款协定中无论何处使用时，除上下文另有要求者外，其词义均按贷款规则的定义解释；下列新增述语则具有以下词义：
（Ａ）“章程”系指一九八二年十二月四日经借款人的国务院批准的并可随时予以修改的《中国投资银行章程》；
（Ｂ）“投资银行”系指中国投资银行，它是按照章程而成立的一个国营企业；
（Ｃ）“中技公司”系指已建立的隶属于借款人的对外经济贸易部的中国技术进出口公司；
（Ｄ）“开发战略说明”系指在一九八六年七月经投资银行董事会批准并可随时予以修改的《中国投资银行开发战略说明》；
（Ｅ）“贷款办法”系指一九八三年四月二日经借款人的财政部批准并可随时予以修改的《中国投资银行贷款办法》；
（Ｆ）“业务方针说明”系指一九八六年七月经投资银行董事会批准并可随时予以修改的《中国投资银行业务方针说明》；
（Ｇ）“项目执行机构”系指在贷款规则所规定的目的与含义的范畴内，负责执行本项目的投资银行；
（Ｈ）“合格企业”系指投资银行拟对其发放或业已发放分贷款的一个企业；
（Ｉ）“合格项目”系指一个合格企业利用一部分贷款的资金而实施的一个特定开发项目；
（Ｊ）“分贷款”系指投资银行使用本贷款的资金已发放或拟发放给一个合格企业用于一个合格项目的贷款；
（Ｋ）“子公司”系指其大部分已发行的有股票权的股票或其他财产已为投资银行或由其一家或数家子公司所拥有或有效控制，或由投资银行与其一家或数家子公司所拥有或有效控制的任何一家公司；
（Ｌ）“附属贷款协议书”系指借款人与投资银行按照本贷款协定第３．０２款所签订的协议书；
（Ｍ）“补充规定”系指在一九八二年十月六日经投资银行董事会批准并可随时予以修改的《中国投资银行章程补充规定》；
（Ｎ）“人民币”系指借款人的货币。
第１．０３款 贷款规则第２．０１款（２７）中的“汇率风险总库制度”，系指银行的由其各个借款人的贷款分担汇率风险的制度。该制度详载于一九八三年一月一日颁布的《汇率风险总库制度施行规定》。
第二条 贷款
第２．０１款 亚行同意从其普通资金来源中，向借款人提供以各种货币计算、总额相当于壹亿美元（＄１００００００００）的贷款。
第２．０２款 借款人应根据贷款规则第３．０２款的规定向亚行交付利息。
第２．０３款 （ａ）借款人将每年按０．７５％的比率缴纳承诺费。自贷款协定签署之日的第六十天开始计收承诺费，承诺费的征收将根据贷款额计算（贷款额减去不断提取款额后剩下的部分），具体如下：在第一个十二个月中，对１５００００００美元征收；在第二个十二个月中，对４５００００００美元征收；在第三个十二个月中，对８５００００００元征收；之后，则对贷款全额征收。
（ｂ）如果发生取消贷款，首先从未征收承诺费的贷款额中减掉取消贷款额；如果取消贷款额超过未征收承诺费的贷款额，则从未征收承诺费的贷款额中减去超过的部分。
第２．０４款 如果根据贷款规则第５．０２款要求亚行承诺特别承付款项，则借款人应按百分之零点七五（０．７５％）的年率，对尚未提取的该特别承付款项的本金，向亚行按时交付费用。
第２．０５款 贷款的利息和其它收费应每半年交付一次，在每年的六月十五日和十二月十五日交付。
第２．０６款 （ａ）借款人应根据本贷款协定附录二所规定的分期还款时间表，偿还从本贷款帐户中已提取的贷款本金。
（ｂ）除非借款人和亚行另有协议，适用于每笔分贷款的该分期还款时间表应：（１）不超过十五年，包括不超过三年的宽限期在内，从按项目协议书第２．０２款（ａ）或（ｂ）段的规定而批准或授权从本贷款帐户中提取该笔分贷款之日起计算；（２）规定出每半年大致相等的本金加利息的合计偿付额。
第三条 项目的说明；贷款资金的使用
第３．０１款 本项目系指投资银行向中华人民共和国境内一些特定开发项目提供资金，由投资银行给企业发放贷款，用于发展生产。所有这类贷款的发放，必须符合章程、补充规定、业务方针说明、开发战略说明和贷款办法的规定。
第３．０２款 借款人应同投资银行签订一项附属贷款协议书。除了别的内容外，该协议书必须包括将本贷款资金转贷给投资银行、本项目的执行以及借款人的相应权利等。该附属贷款协议书在形式、条款和条件上应为亚行所接受，并不妨碍和限制本贷款协定所规定的借款人的义务。
第３．０３款 （ａ）可以从本贷款帐户中提取本贷款款项，用于支付申请提款的合格项目所需货物及劳务的合理的外币费用，但应符合项目协议书的规定。
（ｂ）除非亚行另行同意，从本贷款中所提取的每一笔款项，只能供向申请从本贷款帐户提款的合格企业发放分贷款之用，并应将申请提取的贷款款项，悉数用于支付该合格企业为实施其合格项目所需货物和劳务的外币费用。
（ｃ）除非亚行另行同意，所有用本贷款的资金支付的货物和劳务，必须按本贷款协定附件三中的条款进行采购。
第３．０４款 根据贷款规则第８．０３款的规定，从本贷款帐户中提款的终止日为从生效日（或借款人与亚行可随时商定的其它日期）起满四年的那一天。
第四条 特别契约
第４．０１款 （ａ）借款人应敦促投资银行按照健全的金融、管理、财务和营业实践及开发战略，勤奋而有效地执行本项目。
（ｂ）在本项目的执行过程中，借款人应履行在本贷款协定附件四中规定适用于借款人的全部义务。
第４．０２款 借款人应向亚行提供或督促有关方面向亚行提供其合理要求的一切报告和信息，包括：
（１）本贷款、贷款资金的使用及其有关的管理服务工作；
（２）本项目的情况；
（３）合格企业、合格项目及分贷款的情况；
（４）投资银行的行政管理、经营和财务状况；
（５）借款人的国内金融和经济情况以及借款人的国际收支状况；
（６）与本贷款的目的有关的其它事项。
第４．０３款 借款人应允许亚行的代表检查任何合格企业，任何合格项目，用本贷款采购的货物以及投资银行保存的任何有关记录和文件。
第４．０４款 借款人应采取必要的一切行动，包括提供必要的资金、设施、劳务和其它资源，使投资银行能够履行其在项目协议书中所承担的义务。借款人不应采取或允许采取任何妨碍履行这些义务的行动。
第４．０５款 （ａ）借款人应遵循附属贷款协议书中的规定行使其权利，藉以维护借款人和亚行的利益，并实现本贷款的目的。
（ｂ）未事先征得亚行同意，不得转让、修改、废除或放弃附属贷款协议书中所规定的各项权利和义务。
第４．０６款 （ａ）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使留置权方面，亚行之外的外债债权人不应享有超过本贷款的优先权。为此，借款人承诺：
（１）除非亚行另行同意，如果以借款人任何资产建立为任何外债作担保的任何留置权，此留置权应根据实际情况，平等地、按比例地保证本贷款本金、利息和其它收费的偿还；
（２）借款人在建立或允许建立此种留置权时，将对此作出明文规定；但是，如果由于宪法方面或其它法律方面的原因，借款人不能对所属任何政治部门或行政部门的资产建立的任何留置权作出上述明文规定时，借款人应及时地和无条件地用符合亚行要求的其它资产建立相等的留置权，来保证亚行贷款的本金、利息及其他收费。
（ｂ）本款（ａ）项的各项规定不适用于：
（１）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而建立的任何留置权；
（２）在正常银行业务中产生的留置权，以及为期限一年以内的债务作担保而产生的任何留置权。
（ｃ）在本款（ａ）项中所使用的“借款人资产”一词，系指借款人的任何政治部门或任何机构的资产，以及任何这些政治部门的任何机构的资产，包括中国人民银行的资产和任何其他行使借款人中央银行职能的机构的资产。
第五条 中止；提前偿还
第５．０１款 根据贷款规则第８．０２款（１）的要求，现补充规定下列可中止借款人从本贷款帐户提款的权利的情况。
（ａ）投资银行未能履行其在附属贷款协议书中承担的任何一项义务。
（ｂ）发放给投资银行的任何一笔贷款的任何一部分本金，其原定偿还期为一年或超过一年，但根据这笔贷款的合同或为这笔贷款而立的担保书的规定，由于任何违约的原因，需在偿还期前提前偿还。
（ｃ）章程、补充规定或贷款办法或任何规定被以任何方式废除、中止、修改、撤销或放弃，依银行的合理意见，也将或可能对投资银行执行本项目或履行其在项目协议书中所承担的任何义务的能力产生实质性的不利影响。
第５．０２款 按贷款规则第８．０７款的要求，补充规定提前偿还的下列情况：
本贷款协定第５．０１款所列举的任何一种情况已经出现。
第六条 生效
第６．０１款 按贷款规则第９．０１（ｆ）款的要求，规定下列情况为本贷款协定生效的附加条件：
（ａ）借款人的国务院已经核准本贷款协定；
（ｂ）其形式和内容上都使亚行满意的附属贷款协议书，已由借款人和投资银行正式签署，一俟本贷款协定生效，附属贷款协议书便可完全生效，其条款对双方即具有法律约束力。
第６．０２款 按贷款规则第９．０２款（ａ）的要求，向亚行提供的法律意见书应包括以下附加内容：转贷协议书已由借款人和投资银行正式批准或认可，并以借款人和投资银行的名义签署并送达，因而该协议书的条款对借款人和投资银行具有法律上的约束力，一俟贷款协定生效该协议书即可生效。
第６．０３款 按贷款规则第９．０４款的要求，确定本贷款协定签订后第九十天为本贷款的生效日期。
第七条 授权
第７．０１款 借款人指定投资银行为其代理人，以便投资银行可按本贷款协定第２．０６、第３．０３和第３．０４各款及贷款规则第５．０１、第５．０２、第５．０３、第５．０４和第５．０５各款的规定，采取需要采取或允许采取的任何行动，或签订需要签订或允许签订的任何协议。
第７．０２款 投资银行根据贷款协定第７．０１款的授权而采取的任何行动或签订的任何协议，都应对借款人具有完全的约束力，并与借款人采取的行动或签订的协议具有同样效力。
第７．０３款 根据贷款协定第７．０１款授与投资银行的权利，经借款人事先通知亚行可予以撤销或修改。
第八条 其他规定
第８．０１款 中国人民银行行长为贷款规则第１１．０２款所要求指定的借款人代表。
第８．０２款 根据贷款规则第１１．０１款的要求，兹确定以下地址：
借款人方面为：
中华人民共和国
北京西城区三里河
中国人民银行
电报挂号：ＲＥＮＭＩＮＢＡＮＫ，ＢＥＩＪＩＮＧ
电传号码：２２６１２ ＰＢＣＨＯ ＣＮ
亚行方面为：
菲律宾
马尼拉
７８９邮政信箱
亚洲开发银行
电报挂号：ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ，ＭＡＮＩＬＡ
电传号码：
２３１０３ ＡＤＢ ＰＨ （ＲＣＡ）
４０５７１ ＡＤＢ ＰＭ （ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢ ＰＮ （ＥＴＰＩ）
双方业已通过其各自正式授权代表，于本协定约首所载日期，以各自的名义签署本贷款协定，并将其送交亚行主管部门，以昭信守。
注：附件一、二、三、四略。
中华人民共和国 亚洲开发银行
授权代表 行长
陈慕华 藤冈真佐夫
（签字） （签字）
