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广东省人民政府


粤府令第131号


《广东省邮政业管理办法》已经2008年12月19日广东省人民政府第十一届21次常务会议通过，现予发布，自2009年3月1日起施行。

　　












　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省　　长　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年一月二十二日

　　



广东省邮政业管理办法



第一章　总则

　　第一条　为规范邮政业市场秩序，保障邮政通信畅通和安全，促进邮政业发展，根据《中华人民共和国邮政法》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条　在本省行政区域内从事邮政业建设、服务和管理活动，适用本办法。

　　本办法所称邮政业，包括国家邮政系统提供的邮政服务和其他寄递服务企业提供的寄递服务。

　　第三条　省邮政管理部门负责本省行政区域内邮政业的管理工作。

　　在本省行政区域内设置的邮政管理办事处是省邮政管理部门的派出机构，负责辖区内邮政业的管理工作。

　　工商、公安、国家安全、海关、检验检疫、民航等部门依照各自职责，协助做好邮政业管理工作。

　　第四条　各级人民政府应当大力发展邮政业，对邮政企业、其他寄递服务企业及农村通邮给予必要的扶持。

　　各级人民政府应当按照城乡公共服务均等化的要求，建设农村邮政服务站（以下简称村邮站），实现村村建站，户户妥投。

　　本办法所称邮政企业，是指国家邮政系统提供邮政服务的企业；本办法所称其他寄递服务企业，是指国家邮政系统以外提供寄递服务的企业。

　　第五条　邮政企业承担向社会提供邮政普遍服务的义务，为用户提供不低于《邮政普遍服务标准》的邮政服务。

第二章　规划与建设

　　第六条　各级人民政府应当将邮政业发展纳入当地国民经济和社会发展规划、土地利用规划及城乡规划。

　　省邮政管理部门应当根据国民经济和社会发展规划、土地利用规划及城乡规划，组织编制全省邮政业发展规划。

　　邮政业发展规划应当包括村邮站的建设规划。

　　第七条　邮政企业应当按照邮政业发展规划、人口密度和通邮要求，并结合城市景观要求，设置邮政服务网点。

　　第八条　农村行政村应当至少设立一个村邮站，负责本村邮件的接收和妥投工作及代订党报党刊，也可以代售通信邮票和部分邮政用品。

　　村邮站的选址应当符合土地利用规划和村庄规划的要求，并方便村民用邮需求。

　　村邮站应当落实服务人员，保障邮件的安全。

　　省邮政管理部门负责协调当地政府和邮政企业有关村邮站的建设。

　　第九条　邮政服务网点建设所需土地，由国土资源部门和规划部门按照公共配套设施安排解决。

　　非营利性邮政设施建设用地，县级以上人民政府按照有关土地管理法律、法规的规定予以保障。

　　第十条　新建、改建、扩建城镇住宅区、工矿区、商业区、开发区、旅游区和机场、车站、港口时，规划部门、建设单位和邮政企业应当将邮政服务网点及邮件装卸转运的作业场所、出入通道及其他邮政设施建设纳入相关项目的配套范围，同时规划和设置。

　　第十一条　新建居民住宅楼、办公楼及其他公共建筑物，应当在地面层便于投递的位置设置与用户数相应的信报箱（群）或者收发室。信报箱（群）的标准应当符合国家或者邮政行业标准，其制作及安装费用列入工程总概算。

　　本办法实施前已建成使用的居民住宅楼、办公楼及其他公共建筑物未设置信报箱（群）或者收发室的，由产权人或者其委托的物业管理单位负责按照标准设置。

　　信报箱（群）的维护和更换，由住宅楼、办公楼及其他公共建筑物的产权人或者其委托的物业管理单位负责。

　　第十二条　邮件、快件处理场所的设计和建设，应当符合土地利用规划和城市规划的要求，并为公安机关、国家安全机关、海关和出入境检验检疫机构依法履行职责提供场地和设施等便利条件。

第三章　服务与保障

　　第十三条　邮政企业、其他寄递服务企业及其工作人员应当遵守国家有关规定，为用户提供迅速、准确、安全、方便的服务，保障用户的合法权益。

　　邮政企业、其他寄递服务企业及其工作人员不得违法向任何组织和个人提供用户姓名、地址和使用邮政业务、快递业务的信息。

　　第十四条　邮政企业、其他寄递服务企业应当建立和完善服务质量管理制度，设置用户监督信箱、公布监督电话号码，接受社会和用户对邮政企业、其他寄递服务企业服务质量的监督和投诉，并对用户的举报和投诉及时予以答复和处理。

　　邮政企业、其他寄递服务企业应当依法诚信经营，不得违法扣押快件、贪污挪用用户的代收货款。

　　第十五条　邮政企业、其他寄递服务企业的工作人员派送除信件外的邮件、快件时，收件人或者代收人应当当面先验视后签收。验视后邮件、快件的内件如出现短少、损毁、品名不符或者其他质量问题时，应当按照有关规定处理。

　　第十六条　邮政企业运输邮件的专用车辆应当按照规定喷涂邮政标志色和“中国邮政”标志，其他车辆不得喷涂与之相同或者相似的标志色和标志。

　　其他寄递服务企业运输快件的车辆应当喷涂企业的专用标志。

　　带有“中国邮政”标志和其他寄递服务企业专用标志的邮件、快件运输车辆，经省邮政管理部门认可和运输管理部门批准，可免予办理道路运输营运证。

　　第十七条　带有邮政企业、其他寄递服务企业专用标志的车辆需要通过禁行路线或者在禁止停车地段停车时，由公安机关交通管理部门核准通行或者停车。

　　邮政企业、其他寄递服务企业运输邮件、快件的车辆发生轻微事故，应当适用简易程序处理后放行车辆。因收集证据需要，确需暂扣车辆的，公安机关交通管理部门应当及时告知驾驶人员或者有关企业。

　　带有邮政企业、其他寄递服务企业专用标志的车船及其工作人员进出港口、通过渡口时，应当优先放行。

　　第十八条　农村的信件、给据邮件和快件，邮政企业、其他寄递服务企业应当及时投递到收件人或者代收人；其他邮件及时投递到村邮站或者收件人。

　　村邮站应当张贴公告，公布营业时间、业务范围、服务规则、收费项目、资费标准，不得向收件人收取公布的收费项目、资费标准以外的任何费用。

第四章　管理与监督

　　第十九条　经营进出境信件和具有信件性质物品寄递业务的企业，应当到国家或者省邮政管理部门办理邮政业务委托管理手续，并到当地工商行政管理部门登记注册后方可经营。

　　获得邮政业务委托管理经营权的企业应当按照委托的范围经营，并接受当地邮政管理部门的行业管理。

　　第二十条　邮政企业、其他寄递服务企业开办快递业务应当按照《快递市场管理办法》的规定到邮政管理部门进行备案。省邮政管理部门应当向社会公布备案的相关信息。

　　省邮政管理部门负责对邮政企业、其他寄递服务企业的经营情况实施监督。

　　其他寄递服务企业享受国家规定的税收优惠政策时，应当出示省邮政管理部门的备案证明。

　　第二十一条　邮政企业、其他寄递服务企业应当按照国家有关规定，向省邮政管理部门上报统计资料。

　　第二十二条　加盟快递企业应当取得工商营业执照，符合快递服务标准。

　　其他寄递服务企业总部与加盟快递企业应当依照法律规定的程序签订加盟协议，明确双方的权利和义务，并报省邮政管理部门备案。

　　其他寄递服务企业总部对加盟企业负有管理责任，应当在服务规范、服务流程、服务形象、服务用品、用户投诉等方面实行统一管理。

　　第二十三条　省邮政管理部门应当做好加盟快递企业的监管工作，发现企业停业、快件积压滞留等问题时，及时向社会发布预警公告，并启动应急预案，及时妥善处理。

　　第二十四条　从事集邮品经营的单位和个人，应当依法诚信经营，不得违法制作和销售虚假集邮品、假邮资凭证。

　　第二十五条　省邮政管理部门根据国家邮政管理部门公布的邮政用品用具监制目录，对邮政用品用具实行监制。

　　对已实行生产监制的邮政用品用具，任何单位和个人不得伪造、盗用他人的生产监制证书，不得生产和销售未经监制的邮政用品用具。

　　第二十六条　省邮政管理部门及其派出机构有权对邮政企业、其他寄递服务企业及其场所进行监督检查，被检查单位及其工作人员应当配合，不得阻挠和拒绝。

　　省邮政管理部门及其派出机构可以和相关行政机关联合执法。

　　第二十七条　邮政行政执法人员履行监督检查职责时，应当出示有效执法证件，对当事人有违反邮政管理法律、法规和规章行为的，应当责令其停止违法行为，必要时可以采取下列措施：

　　（一）询问被检查的单位或者当事人；

　　（二）查阅有关业务文件、单据凭证、账簿和其他资料；

　　（三）对涉嫌违反邮政法律、法规和规章行为的有关证据，可以依法登记、提取和保存；

　　（四）法律、法规规定的其他职权。

第五章　法律责任

　　第二十八条　违反本办法第十八条规定，不按规定张贴公告的，由省邮政管理部门给予警告并责令改正；向收件人收取公布的收费项目、资费标准以外的费用的，责令退还相关费用，并对相关责任人处以200元以下罚款。

　　第二十九条　违反本办法第二十一条规定，不按时向省邮政管理部门上报统计资料的，由省邮政管理部门给予警告并责令改正，并可处以3000元以上3万元以下罚款。

　　第三十条　违反本办法第二十四条规定，违法制作和销售虚假集邮品、假邮资凭证的，由省邮政管理部门给予警告，并可视情节对单位处以5000元以上3万元以下罚款，对个人处以1000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十一条　违反本办法第二十五条规定，无生产监制证书或者盗用他人生产监制证书生产、销售邮政用品用具的，由省邮政管理部门责令其停止生产、销售，并可处以1万元以下罚款。

　　第三十二条　违反本办法其他规定的，按照《中华人民共和国邮政法》及《中华人民共和国邮政法实施细则》进行处罚。

第六章　附则

　　第三十三条　本办法自2009年3月1日起施行。本办法施行前公布的有关规定与本办法规定不一致的，以本办法的规定为准。

　




中国证券业协会


关于发布《证券营业部信息技术指引》的通知

中证协发[2009]154号


各证券公司会员：

为规范证券公司营业部信息技术系统的建设和安全管理，防范技术操作风险，保护投资者利益，保障证券市场稳定运行，协会按照证券期货业信息化领导小组和证监会机构部的要求，制定了《证券营业部信息技术指引》，现予发布，请参照执行。



附件：证券营业部信息技术指引



二○○九年九月七日






证券营业部信息技术指引




二零零九年




目 录

第一章 总则
第二章 基础环境
第三章 网络通信
第四章 应用系统
第五章 管理制度
第六章 系统运维
第七章 安全保障
第八章 附则



第一章 总则
第一条 为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。
第二条 证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。
第三条 证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。
第四条 在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。
第五条 中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。
第二章 基础环境
第六条 证券营业部机房建设应符合GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB2887-89《计算站场地技术条件》的有关规定。
第七条 证券营业部机房应位于证券营业部场地内部，证券营业部场地选址应满足以下技术要求：
(一）尽可能选择具有市电双路供电的场所；
(二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，无无线电电磁干扰；
（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；
（四)具有机房空调室外机组安装条件；
（五)符合当地抗震强度要求；
（六）尽量避免低洼地带。
第八条 证券营业部机房应满足以下技术要求：
（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；
（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；
（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过；
（四）应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅助设备区域用于安放UPS电源等设备；
（五）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；
（六）应配备应急照明装置。
第九条 证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T 50311）要求。各配线机柜内应配备理线架，做到跳线整齐，跳线与配线架统一编号，标记清晰。
第十条 证券营业部机房应采用综合接地系统或独立接地系统。采用综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。采用独立接地系统的证券营业部机房，直流地和防雷保护地之间的距离应大于10米，直流地的接地电阻应小于2欧姆，交流工作地的接地电阻应小于4欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆。
第十一条 证券营业部机房须安装独立空调，采用一用一备、多用一备或多用多备的方式，主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在21℃±3℃规定范围内。
第十二条 证券营业部机房机柜或机架宜配置双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量。机柜接地与机房接地应可靠连接。
第十三条 证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱。供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。
第十四条 证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式（自备发电机、租用发电机、租用发电车等）。在供电中断情况下，应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间内持续供电，满足证券营业部客户证券交易需要。
（一）具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于1小时。
（二）采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于4小时。
（三）发电机的功率应满足机房设备运转和不低于25%的交易设施持续供电需要。
第十五条 严禁将与业务无关的设备接入UPS电源。市电插座和UPS插座应严格区分，插座面板应有明确的颜色标识或标签。
第十六条 证券营业部配备或租用发电机，应远离易燃易爆的物品，并安装在具有良好通风的场地内。
第十七条 消防系统建设应通过当地消防主管部门的消防安全验收。
第十八条 机房宜安装防火防盗门和门禁系统，有条件的可安装防盗报警系统。
第三章 网络通信
第十九条 证券营业部与所属证券公司之间，应使用不同运营商或不同介质的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。网络通信设备应有冗余备份，避免单设备故障，并能保证发生故障时实现及时切换。
第二十条 证券营业部与其他外联单位、互联网的通信线路，可根据业务需要，选择合适的通信线路、线路带宽和线路备份方式。
第二十一条 证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关的证券营业部局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。
第二十二条 证券营业部局域网应采用多层网络架构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备应避免使用HUB。
第二十三条 证券营业部网络配置参数和IP地址段应由所属证券公司统一规划管理，证券营业部的IP地址、路由规则等网络配置应按所属证券公司要求设定。
第二十四条 证券营业部局域网应合理划分用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安全域，且相应确定各安全域的功能定位。各安全域之间应采取安全措施实现有效隔离。用于交易业务的网络禁止直接接入互联网。
第二十五条 处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。
第二十六条 证券营业部应按照所属证券公司的要求，部署正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件，以确保信息安全。
第四章 应用系统
第二十七条 证券营业部应用系统是指提供行情、开户、交易、资讯等客户服务的信息系统。
第二十八条 证券营业部应用系统应具备足够的健壮性，系统处理能力具有一定的冗余度，行情、交易、资讯系统等关键硬件设备应通过热备、冷备等手段，避免单点故障，提高系统可用性。
第二十九条 证券营业部服务器应采用双电源、双网卡等方式，提高系统可靠性。
第三十条 证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。
第三十一条 证券营业部应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，应当为客户提供现场委托以及网上委托、电话委托等2种以上非现场委托交易发式，其中证券公司电话委托线路应当不低于30线/万户合格资金账户。证券公司电话委托系统应提供集中服务，以保障局部地区发生突发事件时能够为该地区证券营业部提供持续的行情和交易服务。
第三十二条 证券营业部电话委托、自助终端应能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操作的终端识别信息，其中电话委托应记录主叫电话号码，热自助应记录网卡物理地址，相关记录保存二十年。
第五章 管理制度
第三十三条 证券营业部应执行所属证券公司的人员管理、机房管理、网络管理、设备管理、数据管理、技术文档管理、系统运维管理、应急处理等制度。每年将信息系统运行及制度执行情况报告所属证券公司并同时按监管部门的要求抄报有关单位。
第三十四条 证券公司应在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，至少配备一名专职和一名兼职技术人员，技术人员应具有计算机及相关专业学历，并具有1年以上技术岗位从业经验。
第三十五条 机房管理包括机房出入、设备出入等内容。机房内严禁放置易燃易爆物品及强磁物品。外来人员未经允许严禁进出机房。未经许可不得擅自挪动机房内设备、更改网络线路、私自安装软件。
第三十六条 网络管理包括配置管理、访问控制、安全审计等内容。网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限。路由器、交换机和防火墙等设备应根据子网安全隔离的需要限制允许登录的IP地址，严禁从公司网络以外登录。应于每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息。
第三十七条 设备管理包括选型、购置、登记、保养、维修、报废等内容。关键设备应建立维护档案。
第三十八条 数据管理包括数据备份、存放、调阅、销毁等内容。未实现集中管理的交易数据，应指定专人负责管理，并至少每日备份一次，数据调阅应经审批，不得随意对外泄露。
第三十九条 技术文档管理包括文档的收集、更新、保管、借阅等内容。证券营业部技术文档涵盖机房平面图、供配电图、网络拓扑图、信息点对照表、UPS电源点分布表、系统维护手册、系统使用手册、应急预案、运维日志、设备维护档案、信息技术管理制度等资料。证券营业部应根据信息系统的变更情况及时更新技术文档。
第六章 系统运维
第四十条 用户权限管理
（一） 证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录。
（二） 员工应被授予完成所承担任务所需的最小权限，重
要岗位的员工之间应形成相互制约的关系。
（三） 对与客户交易相关的系统应采取必要的措施，限
制重要岗位用户的登录，如错误登录次数限制、登录时间限制、网络地址限制等。
（四） 证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档。
第四十一条 与交易业务相关系统和关键设备的管理员用户密码应专人管理，采用不低于12位的复合密码，每季度至少更换一次。发生人员变动时应及时更新密码。
第四十二条 证券营业部在生产环境下的测试工作应在所属证券公司信息技术部门的统一管理和指导下进行，不得擅自安装测试软件。
第四十三条 测试前应制定详细的测试计划，同时做好系统、数据和应用程序测试前的备份工作。测试计划应包括测试目的、测试时间、参测人员、测试用例、测试步骤等内容。测试过程中要做好详细的测试记录。
第四十四条 测试结束后应有明确的测试结果，保证系统、数据和应用程序的恢复并进行恢复后的测试验证，同时总结测试经验、分析测试结果、形成测试报告。
第四十五条 证券营业部应用系统变更前须制定详细的变更方案和变更应急预案，变更前做好系统和数据的备份。
第四十六条 对于供电、通信、服务器、核心交换机、核心交易业务系统等关键性设备或系统的变更，证券营业部应经过严格的测试。
第四十七条 除故障应急外，开市交易期间不得进行任何与交易业务相关的信息系统变更操作。
第四十八条 证券营业部应建立完善的监控体系，以对信息系统的运行环境、运行状况等进行定时监控和事后分析。
第四十九条 证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。
第五十条 证券营业部应规范管理系统运维日志。日志内容应包括系统机房值班记录、巡视记录、故障处理记录、变更记录、测试记录、监控记录、重要设备维护记录等。日常操作及异常事件处理均应在系统运维日志中详细记录。
第五十一条 证券营业部系统运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并妥善保管，日志保留期限不少于2年。
第五十二条 证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，每季度选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。
第七章 安全保障
第五十三条 证券营业部应加强网络安全管理，未经所属证券公司批准不得擅自对外互联或设立网站，如确有必要，应在公司统一指导下设立和管理。网上交易客户端应通过所属证券公司网站下载。
第五十四条 证券营业部应加强计算机终端的管理，记录网卡地址，防止非法使用。禁止客户将自备计算机接入证券营业部网络。
第五十五条 证券营业部应加强客户访问互联网的管理，防止客户利用证券营业部网络访问非法网站，出现异常应及时配合公安机关进行处理。
第五十六条 证券营业部应按所属证券公司要求及时更新系统补丁、升级防病毒软件。
第五十七条 证券营业部应定期进行病毒检测，发现病毒立即处理并报告。移动存储、外来电子文档、软件系统使用前应进行病毒或木马查杀。
第五十八条 证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对系统故障、通信和网络故障、供电系统故障、自然灾害及其他突发事件制订明确的应急处理流程。
第五十九条 证券公司对应用系统重大升级或改造时，应根据实际情况要求证券营业部制定专项预案或修订应急预案。必要时应当以适当的方式告知投资者并提醒防范可能出现的风险。
第六十条 证券营业部应每年至少进行两次应急演练，并留存演练记录。
第六十一条 证券营业部发生影响正常业务的技术故障，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务，并按有关要求及时上报所属证券公司和当地监管部门。
第六十二条 应急事件处理完成后，应以书面形式上报所属证券公司和当地监管部门。
第八章 附则
第六十三条 证券营业部新设和迁址时，经监管部门批准不提供现场交易服务的证券营业部，在保障正常运营的前提下，其基础环境、网络通信、应用系统和人员管理等可参照本指引执行。
第六十四条 本指引自2009年10月10日起施行。