印发《惠州市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》的通知
广东省惠州市人民政府
印发《惠州市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》的通知
惠府〔2005〕140号
市府直属有关单位：
现将《惠州市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》印发给你们，请按照执行。执行中遇到的问题，请迳向市国资委反映。
惠州市人民政府
二ＯＯ五年十月八日
惠州市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了切实履行企业国有资产出资人职责，维护所有者权益，落实国有资产保值增值责任，建立有效的激励和约束机制，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》和《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《广东省省属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》等有关法律、法规、规章，结合市属国有企业实际，制定本办法。
第二条 本办法考核范围为市人民政府确定由惠州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的国有及国有控股企业（以下简称企业）。
第三条 本办法考核的企业负责人是指企业下列人员:
（一）国有独资企业和不设董事会的国有独资公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）；
（二）设董事会的国有独资公司董事长、副董事长、董事,总经理（总裁）、副总经理（副总裁）；
（三）国有控股公司国有股权代表出任的董事长、副董事长、董事，总经理（总裁）、副总经理（副总裁）。
第四条 企业负责人对国有资产承担保值增值责任。市国资委以国有资产保值增值为核心，对企业负责人的经营业绩进行考核。
第五条 考核企业负责人的经营业绩，实行年度考核与任期考核相结合、考核结果与奖惩相挂钩的考核制度。
第六条 企业负责人经营业绩考核工作应当遵循以下原则：
（一）依法考核原则。按照国有资产保值增值以及资本收益最大化和可持续发展的要求，依法考核企业负责人的经营业绩。
（二）分类考核原则。按照企业所处的不同行业、资产经营的不同水平和主营业务等不同特点，实事求是，公开公正，科学分类考核。
（三）激励与约束并重原则。按照责权利相统一的要求，建立企业负责人经营业绩同激励约束机制相结合的考核制度，建立健全科学合理、可追溯的资产经营责任制。
第七条 年度经营业绩考核采取由市国资委下达经营业绩目标通知书的方式进行，任期经营业绩考核采取由市国资委主任与企业负责人签订经营业绩责任书的方式进行。
第八条 客观因素对企业经营业绩产生影响的，考核时予以扣除。客观因素有：政府增加投资、无偿划转、资产评估、产权界定、资本溢价、会计调整和减值准备转回、债权转股权、资产处置、经核准消化以前年度潜亏、自然灾害等。
第二章 年度经营业绩考核
第九条 年度经营业绩考核以公历年为考核期。
第十条 年度经营业绩目标通知包括下列内容：
（一）被考核企业名称；
（二）考核内容及指标；
（三）奖惩；
（四）其他需要规定的事项。
第十一条 年度经营业绩考核指标包括基本指标和分类指标。
（一）基本指标包括年度净利润总额（权重40分）和净资产收益率（权重30分）。
年度净利润总额是指经核实后的企业合并报表净利润总额。
净资产收益率是指企业考核当期净利润同平均净资产的比率，计算公式为：
净资产收益率＝净利润/平均净资产×100%
（二）分类指标（权重30分）由企业根据所处行业特点，在备选指标中选择1-2个指标报市国资委确定，特定行业可按行业特点设置量化分类指标，具体指标在通知中确定（分类指标一经确定，任期内不得更改）。备选指标见附件3。
第十二条 主要承担政策性和指令性计划任务的企业的考核指标，可优先考虑政策性业务完成情况，具体指标及其权重另行确定。
第十三条 年度经营业绩目标按下列程序下达：
（一）企业申报年度经营业绩考核基本指标目标建议值和拟选择的分类指标及目标建议值。每年年初，企业负责人按照市国资委年度经营业绩考核要求和企业发展规划及经营状况，提出年度经营业绩基本指标目标建议值和拟选择的分类指标及目标建议值，并将必要的说明材料报市国资委。考核目标建议值参考上年指标实际值，原则上不低于考核期前三年考核指标实际完成的平均值。企业申报年度经营业绩目标建议值必须同时列出合并会计报表范围的企业名单，对经市国资委同意不纳入合并会计报表范围的企业，必须逐户提出工作计划和经营目标，或由市国资委对其另行考核。
（二）核定年度经营业绩基本指标目标值和分类指标目标值。市国资委根据宏观经济形势及所处行业的周期性特点，对企业负责人的年度经营业绩基本指标建议值和选定的分类指标及建议值进行审核后予以确定。
（三）由市国资委下达年度经营业绩目标通知书。
第十四条 市国资委对年度经营业绩目标执行情况实施动态监控。
（一）年度经营业绩目标通知书下达后，市国资委应根据企业月度快报、季度经济运行分析、企业重要情况报告等，对年度经营业绩目标的执行情况进行动态跟踪、检查与监控。
企业负责人应于每年7月底前将经营业绩目标半年执行情况及相关说明材料报市国资委。对上半年经营业绩目标执行情况明显滞后的企业，市国资委将向企业负责人提出预警并进行督促。
（二）建立重大事故、重大事项报告制度。企业发生重大安全生产事故和质量事故、重大经济损失等情况时，企业负责人应立即向市国资委报告；企业实施重大投融资、重大贷款担保和资产重组等重大事项，按照《惠州市直国有及国有控股参股企业重大事项报告备案制度暂行规定》执行。
第十五条 年度经营业绩目标完成情况按照下列程序进行考核：
（一）每年3月底之前，企业负责人依据经审计的企业财务决算数据，对上年度经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告、国有资本客观增减因素说明材料、年度合并会计报表、不纳入合并会计报表范围企业经营目标完成情况报告、中介机构审计报告、中介机构对企业经营业绩考核指标实现情况的审核意见，一式两份报市国资委。
中介机构的确定按市国资委的有关规定执行。
（二）市国资委依据经审计的企业财务决算报告和经审核的统计数据，结合企业负责人年度总结分析报告并听取监事会对企业的年度评价意见，对企业负责人年度经营业绩考核指标的完成情况进行考核，形成企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见。
（三）市国资委将确认的企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见反馈给各企业负责人及其所在企业。企业负责人对考核结果及其奖惩有不同意见的，可向市国资委和市政府反映。
第三章 任期经营业绩考核
第十六条 任期经营业绩责任书以3年为一个责任期，特殊原因需要调整的，由市国资委决定。
第十七条 任期经营业绩责任书包括下列内容：
（一）出资人与企业法定代表人名称和姓名；
（二）考核内容及指标；
（三）考核与奖惩；
（四）责任书的变更、解除和终止；
（五）其他需要规定的事项。
第十八条 任期经营业绩考核在责任期内三个年度考核结果基础上进行，责任期内三个年度考核结果指标权重30分。任期考核指标70分，指标包括基本指标、分类指标和评议指标。
（一）基本指标包括国有资产保值增值率（权重30分）、三年主营业务收入平均增长率（权重10分）和不良资产比率（权重10分）。
1.国有资产保值增值率是指企业考核期末扣除本办法第八条所列的客观因素后的国有资产所有者权益同考核期初国有资产所有者权益的比率，计算公式为：
企业国有资产保值增值结果以市国资委确认的结果为准。
2.三年主营业务收入平均增长率是指企业主营业务连续三年的平均增长情况，计算公式为：
3.不良资产比率是指企业考核期末不良资产占考核期末资产总额的比率，计算公式为：
不良资产比率＝考核期末不良资产额/考核期末资产总额×100％
不良资产指企业资产中存在问题、难以参加正常经营运转的资产。为便于考核，本办法暂以企业计提的各项资产减值准备计算。计提资产减值准备所依据的会计政策应当前后保持一致。如当期计提的资产减值准备不属于企业负责人任期内造成，经市国资委核准后可剔除。
（二）分类指标（权重10分）由市国资委根据企业所处行业和特点，综合考虑反映企业可持续发展能力及核心竞争力等因素确定。具体指标在责任书中确定。
备选指标：任期技术投入比率、三年资本平均增长率、速动比率、资产负债率。特定行业可按行业特点设量化分类指标，具体指标在责任书中确定。
（三）评议指标（权重10分）由市国资委组织有关人员和专家，根据企业的发展创新能力、综合社会贡献、安全生产、廉政建设、重大问题请示报告等情况进行综合考察和分析的基础上作出综合评价。
第十九条 主要承担政策性和指令性计划任务的企业的考核指标，可优先考虑政策性业务完成情况，具体指标及其权重在责任书中确定。
第二十条 任期经营业绩责任书按下列程序签订：
（一）企业申报任期经营业绩目标建议值、拟选择的分类指标及目标建议值。考核期初，企业负责人按照市国资委任期经营业绩考核的要求和企业发展规划及经营状况，提出任期经营业绩基本指标建议值、拟选择的分类指标及目标建议值，并将必要的说明材料报市国资委。考核目标建议值原则上不低于前一任期考核指标实际完成值。
（二）核定任期经营业绩基本指标目标值和分类指标目标值。市国资委根据宏观经济形势及企业运营环境，对企业负责人的任期经营业绩目标建议值进行审核后加以确定。
（三）由市国资委主任同企业负责人签订任期经营业绩责任书。
第二十一条 市国资委对任期经营业绩责任书执行情况进行年度跟踪检查，实施动态监控。
第二十二条 任期经营业绩责任书完成情况按照下列程序进行考核：
（一）考核期末，企业负责人对任期经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将任期总结分析报告、年度总结分析报告（按年度考核要求附相关材料）、中介机构对企业任期考核指标实现情况的审核意见、任期国有资本客观增减因素说明材料，各一式两份报市国资委。
（二）市国资委依据任期内经审计的企业财务决算报告和经审核的统计数据，结合企业负责人任期经营业绩总结分析报告并听取监事会对企业负责人的任期评价意见，对企业负责人任期经营业绩考核目标的完成情况进行综合考核，形成企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见。
（三）市国资委将确认的企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见反馈给各企业负责人及其所在企业。企业负责人对考核结果及其奖惩有不同意见的，可向市国资委和市政府反映。
第四章 薪酬与奖惩
第二十三条 市国资委依据年度经营业绩考核结果和任期经营业绩考核结果对企业负责人实施奖惩。
第二十四条 根据企业负责人经营业绩考核得分，年度考核和任期考核最终结果分为优秀、良好、中等、较低、较差五个级别。其中90分（含本数，下同）以上为优秀、80分以上为良好、70分以上为中等、60分以上为较低，60分以下（不含60分）为较差。
第二十五条 对企业负责人的奖励分为年度薪酬奖励和任期中长期激励。
第二十六条 企业负责人的年度薪酬分为基薪和绩效年薪两部分。绩效年薪与年度考核结果挂钩。
（一）基薪的确定：
基薪＝上年度全市职工平均工资×3×调节系数×分配系数
调节系数为1—4。调节系数根据企业的主营业务收入、资产规模、效益及历史情况等因素确定如下：
A类企业（调节系数为 4.0）：净资产2亿元以上、最近三年平均主营业务收入1.5亿元以上、最近三年平均净利润2000万元以上、在册职工人数1000人以上；
B类企业（调节系数为 3.0）：净资产5000万元以上、最近三年平均主营业务收入5000万元以上、最近三年平均净利润500万元以上、在册职工人数500人以上；
C类企业（调节系数为 2.0）：净资产1000万元以上、最近三年平均主营业务收入1000万元以上、最近三年平均净利润100万元以上、在册职工人数100人以上；
其他类企业（调节系数为 1.0）：即不符合以上分类标准的企业。
以上分类中的四个条件，企业只要同时满足其中两个即可。但满足的两个条件中，必须含“最近三年平均主营业务收入”或“最近三年平均净利润”。
分配系数的确定：企业法定代表人分配系数为1，其他负责人的分配系数为0.5—0.9，由企业根据其所担负的责任和贡献提出方案，报市国资委核准。
企业由盈变亏，或企业亏损增加的，基薪按80%计算。
（二）绩效年薪的确定：
1.当考核结果为较差时，绩效年薪为0 ；
2.当考核结果为较低时，绩效年薪按“基薪×0.5×（考核分数－60）/（70－60）”确定，绩效年薪在0到0.5倍基薪之间；
3.当考核结果为中等时，绩效年薪按“基薪×[0.5＋0.5×（考核分数－70）/（80－70）]”确定，绩效年薪在0.5倍基薪到1倍基薪之间；
4.当考核结果为良好时，绩效年薪按“基薪×[1＋0.5×（考核分数－80）/（90－80）]”确定，绩效年薪在1倍基薪到1.5倍基薪之间；
5.当考核结果为优秀时，绩效年薪按“基薪×[1.5＋0.5×（考核分数－90）/（100－90）]”确定，绩效年薪在1.5倍基薪到2倍基薪之间。
绩效年薪在企业完成上缴政府的约定收益后，70%在年度考核结束后当期以现金兑现；剩余30%作为企业负责人经营与廉洁风险保证金延期到连任或离任的下一年度的上半年兑现。
第二十七条 依据任期经营业绩考核结果，对企业负责人实行奖惩，并作为有关部门对企业负责人任免的重要依据。
（一）对于任期经营业绩考核结果为中等以上等级的，兑现延期支付的绩效年薪，给予相应的中长期激励。
（二）对于任期经营业绩考核结果为较低和较差的企业负责人，除根据考核分数扣减绩效年薪外，将根据具体情况，提请有关部门根据干部管理权限对其免职或进行工作调整。
具体扣减绩效年薪的公式为：
扣减延期绩效年薪＝任期内积累的绩效年薪×（70－实得分数）/70。
第二十八条 建立中长期激励机制。中长期激励主要采用股权（增量奖股）激励办法，具体办法另行制定。
对社会和企业发展作出重大贡献的企业负责人，市国资委设立特别贡献奖。具体办法另行制定。
第二十九条 按本办法领取薪酬的企业负责人，不再享受本企业内部的工资、奖金、津贴等工资性收入及其它工资性补贴。
企业负责人的年薪收入依法缴纳个人所得税。
第三十条 因干部交流、到达退休年龄等原因，企业负责人在一个年度中经营不满一年的，按当年实际任职月数实行年薪制。
第三十一条 严格控制企业负责人的职务消费，防止将职务消费转化为个人收入。
第三十二条 企业必须严格按照国家会计制度编制合并会计报表，保证会计信息的真实性。企业虚报、瞒报财务状况的，除按照有关法律法规处理外，扣回多兑现的奖励，并追究有关人员的责任。
市国资委每年按一定比例抽查中介机构审计报告的质量。发现严重失实或与企业共同作假等情况，取消该中介机构今后对市属国有企业的审计资格，并由有关部门依法处理。
第三十三条 企业负责人违反国家法律法规和规章，导致重大决策失误、重大安全与质量责任事故、严重环境污染事故、重大违纪事件，给企业造成重大不良影响或造成重大损失的，除由有关部门依法处理外，视其情况扣发或取消其绩效年薪。情节严重的，给予纪律处分；触犯刑律的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第五章 附 则
第三十四条 由于清产核资、资产重组等原因导致对企业负责人的考核指标数据发生变化的，市国资委可以根据具体情况变更经营业绩考核的相关内容。
第三十五条 市国资委监管的国有和国有控股企业的党组织书记、副书记、纪委书记、纪检组长，总会计师，总经济师，总工程师，工会主席的考核及其奖惩参照本办法执行。
第三十六条 市国资委监管企业下属重要权属企业由市国资委参照本办法直接考核。
第三十七条 本办法自二ＯＯ五年十一月一日起施行。
附件1：
年度经营业绩考核计分办法
一、年度经营业绩考核的综合计分
年度经营业绩考核的综合得分＝净利润总额指标得分＋净资产收益率指标得分＋分类指标得分
各项指标计算得分精确到0.1分。
二、年度经营业绩考核各指标计分
（一）净利润总额指标（权重40分）
净利润总额指标的基本分为28分。企业负责人完成目标值时，得基本分28分；高于目标值时，每高于5个百分点，加1分，最多加12分；低于目标值时，每低于5个百分点，扣1分，最多扣12分。计分公式为：
净利润总额指标得分＝28＋1×（实际完成净利润／净利润目标值－1）÷5%
（二）净资产收益率指标（权重30分）
净资产收益率指标的基本分为21分。企业负责人完成目标值时，得基本分21分；高于目标值时，每高于1个百分点，加2分，最多加9分；低于目标值时，每低于1个百分点，扣2分，最多扣9分。计分公式为：
净资产收益率指标得分＝21＋（实际净资产收益率－净资产收益率目标值）÷1%×2
（三）分类指标（权重30分）
分类指标只设一项指标的，该指标权重30分；若设两项指标，由市国资委根据各指标的重要性确定各指标的权重（合计30分）。各指标的基本分为权重的70%。分类指标若为绝对值指标，计分方法与净利润总额指标类同；若为相对值指标，计分方法与净资产收益率指标类同。
附件2：
任期经营业绩考核计分办法
一、任期经营业绩考核的综合计分
任期经营业绩考核的综合得分＝任期内三年的年度经营业绩考核结果指标得分＋国有资产保值增值率指标得分＋三年主营业务收入平均增长率指标得分＋分类指标得分＋评议指标得分。
各项指标计算得分精确到0.1分。
二、任期经营业绩考核各指标计分
（一）任期内三年的年度经营业绩考核结果指标（权重30分）
按企业负责人三年内的年度经营业绩综合考核平均分数计算。计分公式为：三个年度经营业绩考核总分／3×30%
（二）国有资产保值增值率指标（权重30分）
国有资产保值增值率指标的基本分为21分。企业负责人完成目标值时，得基本分21分；高于目标值时，每高于目标值1个百分点，加2分，最多加9分；低于目标值时，每低于1个百分点，扣2分，最多扣9分。计分公式为：
国有资产保值增值率指标得分＝21＋（实际保值增值率－保值增值率目标值）÷1%×2
（三）三年主营业务收入平均增长率指标（权重10分）
三年主营业务收入平均增长率指标基本分为7分。企业负责人完成目标值时，得基本分7分；高于目标值时，每超过1个百分点，加0.5分，最多加3分；低于目标值时，每低于1个百分点，扣0.5分，最多扣3分。计分公式为：
三年主营业务收入平均增长率指标得分＝7＋（三年主营业务收入实际平均增长率－三年主营业务收入平均增长率目标值）÷1%×0.5
（四）不良资产比率指标（权重10分）
不良资产比率指标基本分为7分。企业负责人完成目标值时，得基本分7分；高于目标值时，每超过1个百分点，扣0.5分，最多扣3分；低于目标值时，每低于1个百分点，加0.5分，最多加3分。计分公式如下：
不良资产比率指标得分＝7－（不良资产比率实际值－不良资产比率目标值）÷1%×0.5
（五）分类指标（权重10分）
任期考核分类指标只设一项，基本分为7分。分类指标若为绝对值指标，计分方法与净利润指标类同；若为相对值指标，计分方法与净资产收益率指标类同。备选分类指标与年度考核备选分类指标相同。
（六）评议指标（权重10分）
评议指标由市国资委组织相关人员根据下表所列各项目打分（评价），将各相关人员的评分汇总后取算术平均数得到各评议项目指标得分，各项目得分的平均分为评议指标得分。
分值设置 对应等级 评议项目 评议指标得分
发展创新能力 综合社会贡献 安全生产 廉政建设 重大问题
请示报告
9-10分（含） 优 —
7—9分（含） 良 —
7分 中 —
5分（含）—7分 低 —
4分（含）—5分 差 —
各项目得分 —
附件3：
备选的分类指标
1、工业
（1）销售（营业）收入增长率 （2）成本费用利润率
（3）总资产报酬率 （4）流动资产周转率
（5）应收帐款周转率 （6）技术投入比率
（7）上缴税利增长率 （8）全员劳动生产率
2、流通
（1）销售（营业）收入增长率 （2）成本费用利润率
（3）流动资产周转率 （4）应收帐款周转率
（5）资产负债率 （6）上缴税利增长率
3、交通
（1）总资产报酬率 （2）成本费用利润率
（3）高速公路建设计划完成率
（4）高速公路建设成本降低率
（5）高速公路项目工程质量优良率
4、电力生产
（1）主营业务利润率 （2）成本费用利润率
（3）上网发电量增长率 （4）标准煤耗率
（5）总资产报酬率 （6）上缴税利增长率
5、建筑
（1）销售（营业）收入增长率 （2）主营业务利润率
（3）成本费用利润率 （4）总资产报酬率
（5）应收帐款周转率 （6）上缴税利增长率
（7）全员劳动生产率
6、其他
（1）销售（营业）收入增长率 （2）主营业务利润率
（3）成本费用利润率 （4）流动资产周转率
（5）总资产报酬率 （6）应收帐款周转率
（7）速动比率 （8）上缴税利增长率
（9）资产负债率
关于印发广东省企业投资项目备案办法的通知
广东省人民政府
粤府〔２００５〕１２０号
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关于印发广东省企业投资项目备案办法的通知
各地级以上市人民政府，各县(市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：
现将《广东省企业投资项目备案办法》印发给你们，请按照执行。执行过程中遇到的问题，请径向省发展改革委、经贸委反映。
广东省人民政府
二○○五年十二月六日
广东省企业投资项目备案办法
第一条 为适应社会主义市场经济要求，深化投资体制改革，确立企业的投资主体地位，落实企业的投资自主决策权，依据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）以及国家和省有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称企业投资项目，是指企业利用自有资金、融资等非政府性资金进行的固定资产投资项目，分基本建设投资和技术改造投资两类项目。
第三条 本办法所称备案，是指各级备案机关依照国家法律法规和有关政策，对符合备案范围的企业投资项目及有关内容予以确认，并进行信息收集管理的行政行为。
前款所称备案机关是指各级投资主管部门，即各级发展改革部门和经济贸易部门。各级发展改革部门负责办理基本建设投资项目和非工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案；各级经济贸易部门负责办理工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案。
实行备案制的项目不再进行项目建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告审批。
第四条 在本省行政区域内的企业投资项目除以下投资项目外，依照本办法实行备案制：
（一）国务院公布的《政府核准的投资项目目录》和省人民政府公布的《广东省政府核准的投资项目目录》所列项目。
（二）使用政府性资金以直接投资和资本金注入方式建设的项目。
（三）法律法规和国务院专门规定必须审批或核准的项目。
（四）法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目。
第五条 省发展改革部门负责全省企业投资项目备案的协调和指导工作，综合全省企业投资项目信息，办理中央和省属企业基本建设投资项目，中央和省属非工业、交通、商业领域技术改造投资项目，地级以上市、县（市、区）属企业总投资2亿元及以上基本建设投资项目，以及地级以上市、县（市、区）属总投资2亿元及以上非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。
省经贸部门负责办理中央和省属工业、交通、商业领域技术改造投资项目和地级以上市、县（市、区）属总投资3000万元及以上的工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。
地级以上市发展改革部门负责办理地级以上市属企业总投资2亿元（不含）以下基本建设投资项目，地级以上市属总投资2亿元（不含）以下非工业、交通、商业领域技术改造投资项目，县（市、区）属企业总投资3000万元（含）—2亿元（不含）基本建设投资项目，以及县（市、区）属总投资3000万元（含）—2亿元（不含）非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案；县（市、区）发展改革部门负责办理县（市、区）属企业总投资3000万元（不含）以下基本建设投资项目，以及县（市、区）属3000万元（不含）以下非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。
地级以上市经济贸易部门负责办理地级以上市属总投资3000万元（不含）以下的工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案；县（市、区）经济贸易部门负责办理县（市、区）属总投资3000万元（不含）以下的工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案。
除本办法第六条规定的项目外（即需全省综合平衡的项目外），广州、深圳市人民政府备案机关享有与省人民政府备案机关相同的备案权限。
第六条 涉及全省综合平衡项目由省人民政府备案机关备案：
（一）涉及办理进口设备免征关税和进口环节增值税确认手续的项目以及国产设备投资抵免企业新增所得税确认手续的技术改造项目。
（二）上市公司或拟上市公司通过资本市场融资的项目。
（三）其他需要省综合平衡建设条件和资源条件的项目。
第七条 备案申请实行书面申请和网上申请两种方式，由申请单位根据自身情况自主选择。各级备案机关应建立备案信息系统并向社会公布备案网址。
第八条 企业向备案机关提出备案申请时，备案机关发给《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》（见附件2）或《广东省企业技术改造投资项目备案申请表》（见附件3），企业如实填报备案内容，并提供项目发起人及合作单位的法人证书等书面材料。
项目申请单位要对所有申请材料内容的真实性负责。
第九条 备案机关对申请单位提供的资料进行审查，对符合备案条件的项目予以备案，并向申请单位发放《广东省企业基本建设投资项目备案证》(见附件4)或《广东省企业技术改造投资项目备案证》（见附件5）。审查内容包括：
（一）资料是否齐全；
（二）是否属于政府核准或审批而不应进行备案的项目；
（三）是否符合产业政策；
（四）是否符合行业准入标准；
（五）是否符合国家的其他相关法律法规。
第十条 对所有申请备案的项目，备案机关应及时办理、答复。对符合备案条件的项目，在5个工作日内办理完毕。对资料不齐全或不符合有关要求的项目，在3个工作日内作出书面答复，一次性告知申请单位需澄清、补充的有关情况或文件，或对相关内容进行调整。对不同意备案的项目，在5个工作日内出具不予备案通知书，并说明理由。
第十一条 备案机关对备案项目负有监督责任，对违反国家有关法律法规和不具备备案条件的项目，不得办理备案。对企业以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目备案证的，应撤销对该项目备案，并向社会公布。
第十二条 备案机关应在规定的权限内开展备案工作，不得无故拒绝和拖延办理备案手续。对无故拒绝、故意拖延以及过失延误办理备案的责任人，要追究其行政责任。各级备案机关，要设置和公布投诉电话，受理有关项目备案工作的投诉。
申请单位对项目备案机关的办理意见有异议的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第十三条 项目申请单位应按备案的内容进行建设。项目的规模、投资等备案内容发生重大变化的，项目申请单位应及时到原项目备案机关办理变更或注销手续。
前款所称重大变化是指项目规模、主要建设内容、产品技术方案发生重大变化，项目建设地址发生变更。
第十四条 项目备案证有效期2年，自发放之日起计算。项目在备案证有效期内未开工建设的，项目申请单位应在备案证有效期届满30日前向原项目备案机关申请延期，原项目备案机关应在备案证有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在备案证有效期内未开工建设也未向原项目备案机关申请延期的，项目备案证自动失效。
第十五条 项目申请单位凭项目备案证，依法办理城市规划、土地使用、环境保护、资源利用、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。
对备案机关不予备案、应备案而未备案、备案证被撤销或备案证失效的项目，城市规划、国土资源、环境保护、建设管理、质量监督、安全生产监管、资源管理等部门不得办理相关手续。违反规定给予办理的，依法追究相应的行政责任和法律责任。
第十六条 项目备案机关应会同城市规划、国土资源、环境保护、安全生产监管、银行监管等部门，加强对企业投资项目的监管。对违反本办法规定进行建设的项目，相应的项目备案机关应立即责令其停止建设，并依法追究有关责任人的行政和法律责任。
第十七条 省人民政府备案机关要建立全省统一的投资项目备案信息系统，各级地方政府要按照省统一要求，保证各级备案机关的备案信息系统建设及工作开展所需条件。
第十八条 各级备案机关应加强对企业投资项目备案情况的动态监测，分析备案项目总规模和产业结构、布局等变化趋势，为政府宏观调控提供决策依据，并在国家保密规定允许的范围内向社会发布有关信息。
第十九条 事业单位、社会团体等非企业单位投资建设符合本办法规定需备案的项目，按照本办法进行备案。
第二十条 本办法自公布之日起施行，我省在此之前公布的有关企业投资项目管理的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。
附件１
广东省企业基本建设投资项目备案编码说明
为加强对企业投资的信息收集与统计分析工作，对备案的广东省企业基本建设投资项目实施15位数字的编码制度。
一、《广东省企业基本建设投资项目备案证》编码的前二位是年份代码，第3至第6位数字是市县代码，第7至第10位为行业代码，第11位为按报表类型分类的项目类型识别码，第12至第15位为项目在各市顺序码。
二、年份代码：为备案年份的后二位数，如2005年填05。
三、地区、行业分类代码：依据广东省统计局《统计分类标准和代码汇编》规定查对。
四、建设类型识别码：基建填1，更改填2。
五、项目顺序码：由备案信息系统自动产生，或由备案机关编排。
六、《广东省企业基本建设投资项目备案证》编码由各级备案机关根据投资人填写的《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》内容统一编制。
七、各县(市、区)项目备案机关在发出《广东省企业基本建设投资备案证》前，必须向所在市发展改革部门申领《广东省企业基本建设投资项目备案证》编码。
